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[单选题]中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。
①公司治理
②内部控制
③风险状况
④业务质量
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②③
[多选题]中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司（ ）进行调整。
A.净资本计算标准及最低要求
B.风险监管指标标准
C.风险资本准备计算标准
D.风险预警标准
[判断题]中国证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整证券公司注册资本最低限额，但不得低于《证券法》规定的限额
A.正确
B.错误
[判断题]中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。( )
A.正确
B.错误
[多选题]中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司（ ）等内容等进行调整。
A.净资本计算标准及最低要求
B.净资产计算标准及最低要求
C.风险监管指标标准
D.风险资本准备计算标准
[判断题]根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。
Ⅰ 基金管理人的偿付能力
Ⅱ 基金管理人的风险防控情况
Ⅲ 基金管理人的股东数量
Ⅳ 基金管理人的内部治理结构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（）。
Ⅰ、基金管理人的偿付能力
Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量
Ⅳ、基金管理人的内部治理结构
A.AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
C.CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
D.DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
①发行人
②上市公司的董事
③上市公司的监事
④上市公司的一般工作人员
A.①②
B.①④
C.③④
D.②④
[多选题]中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查，下列说法正确的是（ ）
A.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料；
B.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料；
C.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息等；
D.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等；
[单选题]()实行的是“双峰式”监管体制，目前其审慎监管局负责对所有金融机构的审慎监管，证券投资委员会负责对银行、证券、保险业的业务活动进行监管。
A.巴西
B.澳大利亚
C.美国
D.日本
[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以责令进入风险预警的期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。（ ）
A.正确
B.错误
