更多"[单选题]《员工个人及关联账户管理办法》中关于违规事项核实和定性的规定"的相关试题:
[单选题]《员工个人及关联账户管理办法》中关于违规事项核实和定性的规定：（ ）在收到问责通知书后，应对违规事项进行核实、定性，被调查人所在部门或机构应积极协助配合调查。对经查实确属违规事项的，（ ）应根据相关法律、法规和本行业务规章制度规定，填写问责通知书的“违规事项核实和定性认定”栏目，勾选预警描述涉及的违规事项和涉嫌违反的本行制度条款，并形成调查报告。
A.办公室
B.监察部门
C.运营管理部门
D.合规部门
[多选题]《员工个人及关联账户管理办法》中规定的禁止本行员工个人账户与单位客户账户之间发生的非正常资金往来，包括但不限于（ ）。
A.为客户垫款、向企业借出和借入资金
B.代取现金、代办结售汇、分拆结售汇
C.出资办企业
D.出借账户代办结算
E.套取现金、恶意透支
[多选题]浦银发【2013】243号-《员工个人及关联账户管理办法》中规定的禁止本行员工个人账户与单位客户之间发生的非正常资金往来，包括但不限于（ ）。
A.出借账户代办结算
B.代取现金、代办结售汇、分拆结售汇
C.为客户垫款、代办结售汇、分拆结售汇
D.套取现金、恶意透支
E.出资办企业
[判断题]根据《员工个人及关联账户管理办法》，禁止利用员工或客户账户为他人过渡资金，除直系亲属外，禁止借用客户账户为员工过渡资金。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《员工个人及关联账户管理办法》（浦银发[2013] 243号）规定，员工通过个人手机号码与我行单位客户或非直系亲属个人客户建立签约关系账户，是员工关联账户禁止事项之一。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《员工个人及关联账户管理办法》（浦银发[2013]243号）规定，员工通过个人手机号码与我行单位客户或非直系亲属个人客户建立签约关系账户，是员工关联账户禁止事项之一。
A.正确
B.错误
[单选题]《中国人民银行关于改进个人银行账户服务加强账户管理的通知》中，单位代理开立的个人银行账户，在被代理人持本人有效身份证件到开户银行办理身份确认、密码重置等激活手续前，该银行账户（）。( )
A.只收不付
B.不收不付
C.只付不收
D.单项冻结
[判断题]个人活期账户分为个人结算账户和个人一般存款账户。
A.正确
B.错误
[多选题]《中国人民银行关于改进个人银行账户服务加强账户管理的通知》中，单位代理个人开立银行账户的，应提供（）材料。( )
A.单位证明
B.被代理人有效身份证件
C.被代理人有效身份证件复印件
D.法定代表人有效身份证件
[判断题]本外币结算账户及其关联账户账务处理或核算错误、延误，属于严重违规差错。( )
A.正确
B.错误
[单选题]以下哪一项不是个人结算账户关联的凭证?(1.50分)
A.存款存折
B.银行卡
C.支票
D.对账簿
[单选题]我行个人支票账户销户的交易处理中,操作以下哪一项交易查询账户关联的凭证?(1.50分)
A.‘[060317]账户关联重空查询’
B.‘[000418]账户清算查询’
C.‘[060309]重要空白凭证外部作废’
D.‘[010111]个人客户基本信息创建’
[判断题]人民币个人结算账户(有折)开户,账户开出后发现产品开错,如果已经关联凭证,则按正常销户流程将该账户销户,再重新开立正确产品。(1分)
A.正确
B.错误
