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[单选题]我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、( )、货币类衍生品、信用类衍生品。
A.期权类衍生品
B.票据类衍生品
C.债务类衍生品
D.权益类衍生品
[单选题]根据《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》,金融衍生品存续期间发生的重大事件包括( )
Ⅰ.证券公司或交易对手方破产的
Ⅱ.一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的
Ⅲ.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的
Ⅳ.金融衍生品交易系统出现重大技术故障,导致交易暂停超过1个工作日的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题](2019年真题)根据《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》,金融衍生品存续期间发生的重大事件包括()
Ⅰ.证券公司或交易对手方破产的
Ⅱ.一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的
Ⅲ.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的
Ⅳ.金融衍生品交易系统出现重大技术故障,导致交易暂停超过1个工作日的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定,本规范所称的金融衍生品不包括( )。
A.远期
B.债券
C.互换
D.期权
[单选题](2020年真题)根据《证券公司金融银行衍生品备案指引(试行)》,金融衍生品存续期间发生的重大时间包括( )。
Ⅰ证券公司或交易对手方破产的
Ⅱ一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的
Ⅲ履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的
Ⅳ金融衍生品交易系统出现重大技术故障,导致交易暂停超过一个工作日的
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]金融衍生品的可复制性是指只要掌握了衍生品的定价和复制技术,就可以较随意地分解、组合,根据不同的市场参数设计不同的产品。()
A.正确
B.错误
[单选题]:监事会可以根据情况设立提名委员会、审计委员会和监督委员会等专门委员会,各专门委员会负责人原则上应当由( )担任。
A.职工监事
B.外部监事
C.股东监事
D.内部监事
[单选题]( )衍生品是名义金额最大的衍生品。
A.利率
B.股票
C.实物
D.外汇
[单选题]根据英国安全健康委员会对安全文化下的定义,安全文化的层次不包括( )。
A.直观的表层文化
B.企业安全管理体制的中层文化
C.企业安全管理体制的深层文化
[多选题]根据英国安全健康委员会对安全文化下的定义,安全文化的层次包括()。
A.直观的表层文化
B.企业安全管理体制的中层文化
C.企业安全管理体系的深层文化
D.安全意识形态的表层文化
E.安全意识形态的深层文化
[判断题]:董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会,专门委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导案防工作。()
A.正确
B.错误
[判断题]金融衍生品交易所可以直接参与金融衍生品的交易。 ()
A.正确
B.错误
[单选题]现阶段,在我国衍生品市场上交易的利率衍生品不包括()交易。
A.债券远期
B.利率互换
C.利率期权协议
D.远期利率协议
[多选题]银行是信用衍生品的主要参与者,其参与信用衍生品的原因主要有( )。
A.承担信用风险并获取收益
B.实现信用资产组合的分散化
C.降低特定的信用风险暴露
D.充当信用衍生品的做市商或者交易商
[判断题]按基础产品比较,利率衍生品只有在场内,才是名义金额最大的衍生品种类。()
A.正确
B.错误