更多"[单选题]商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向"的相关试题:
[单选题]商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（ ）备案。
A.上级管理部门
B.人民银行
C.银监会
D.工商管理部门
[单选题]在内控合规组织体系中， 负责制定书面的合规政策， 贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议， 有效管理全行合规风险的机构是（ ）。
A.经营决策机构
B.高级管理层
C.监事会
D.首席合规官
[单选题]在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是( )。
A. 经营决策机构
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 首席合规官 【命题依据】第四章第二节
[单选题]为规范高层合规履职，董事会应至少（）审议批准高级管理层提交的合规报告，了解合规政策执行情况。
A.每个月
B. 每季度
C.每半年
D.每年
[单选题]在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行董事会有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是( )。
A. 董事会
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 首席合规官
[单选题]协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训,这属于( )的合规职责。
A. 经营决策机构
B. 各业务部门
C. 风险管理部门
D. 内审部门 【命题依据】第四章第二节
[多选题]地方法人金融机构由 每年定期评估本机构合规风险情况，并监督合规政策的实施。
A.董事会下设委员会
B.董事会
C.经营层
D.监察部门
[多选题]按照《商业银行合规风险管理指引》要求，商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括( )。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
E.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
[判断题]清算业务要以合规为前提，遵守我国及驻在国家（地区）法律法规，遵守反洗钱和制裁合规政策，严格执行监管要求及农业银行相关制度规定。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行的合规政策应明确（ ）需要遵守的基本原则。
A.所有员工和业务条线
B.所有员工
C.业务条线
D.一线员工
[多选题]合规人人有责,合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责,更是银行所有员工的责任。合规工作与( )息息相关。
A.每个流程
B.各个岗位
C.每个员工
D.借款人
E.服务对象
