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Ⅰ、避免因发行上市标"的相关试题:
[单选题]中小企业板块设计要点在于( )
Ⅰ 避免因发行上市标准变化带来风险
Ⅱ 扩大行业覆盖范围
Ⅲ 避免直接建立创业板市场初始规模过小带来风险
Ⅳ 逐步推进制度创新，为建设创业板积累经验
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ 、 Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]中小企业板块的设计要点在于（ ）。
①避免因发行上市标准变化带来风险
②扩大行业覆盖面
③避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险
④逐步推进制度创新，为建设创业板积累经验?
A.A：①③④
B.B：②③
C.C：①②④
D.D：①②③④
[单选题]中小企业板块的设计要点主要包括（ ）
①避免因发行上市标准变化带来风险
②扩大行业覆盖面,以增强上市公司行业结构的互补性
③避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险
④逐步推进制度创新,为建设创业板市场积累经验?
A.A：①③④
B.B：②③
C.C：①②④
D.D：①②③④
[单选题]中小企业板块的设计要点主要包括( )
Ⅰ、避免因发行上市标准变化带来风险
Ⅱ、扩大行业覆盖面,重点为中小民营企业融资
Ⅲ、避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险
Ⅳ、逐步推进制度创新,为建设创业板市场积累经验
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]（2019年真题）中小企业板块的设计要点主要包括（ ）
Ⅰ、避免因发行上市标准变化带来风险
Ⅱ、扩大行业覆盖面,以增强上市公司行业结构的互补性
Ⅲ、避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险
Ⅳ、逐步推进制度创新,为建设创业板市场积累经验
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]中小企业板块的设计要点有( )。
Ⅰ．暂不降低发行上市标准
Ⅱ．尽可能扩大行业覆盖面
Ⅲ．在现有主板市场内设立中小企业板块
Ⅳ．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
B.Ⅰ.Ⅱ.
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
[单选题]中小企业板块的设计要点有( )。Ⅰ．暂不降低发行上市标准Ⅱ．尽可能扩大行业覆盖面Ⅲ．在现有主板市场内设立中小企业板块Ⅳ．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
B.Ⅰ. Ⅱ.
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
[多选题]中小企业板块的设计要点主要包括()。
A.小幅降低发行上市标准，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险
B.在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性
C.在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模
D.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行
[多选题]中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个()的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。
A.运行独立
B.监察独立
C.代码独立
D.指数独立
[判断题]《证券发行上市保荐制度暂行办法》对企业发行上市提出“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐人进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，深交所在上市公司证券发行上市审核中，可以根据本规则及本所相关规则采取的自律监管措施有（ ）。
Ⅰ．书面警示
Ⅱ．通报批评
Ⅲ．约见谈话
Ⅳ．公开谴责
Ⅴ．要求限期改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，发行人发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由的，深交所可以采取的措施有（ ）。
Ⅰ．书面警告
Ⅱ．给予通报批评
Ⅲ．六个月至一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件
Ⅳ．一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件
Ⅴ．公开谴责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列情形中，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。
Ⅰ．保荐机构持有发行人6%的股份，其重要关联方持有发行人2%的股份
Ⅱ．发行人的控股股东持有保荐机构6%的股份
Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份
Ⅳ．发行人持有保荐机构6%的股份，其重要关联方持有保荐机构2%的股份
Ⅴ．保荐机构的实际控制人持有发行人7%的股份
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]下列有关拟发行上市公司独立性的表述，正确的有（ ）。
Ⅰ．发行人将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标应进入公司
Ⅱ．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下级关系
Ⅲ．拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权，不得以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权
Ⅳ．发起人股东投入公司的资产应足额到位，办理权属变更手续
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多选题]中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同，适用的发行上市标 准低于现有主板市场。 （ ）
A.A
B.B
[判断题]中小企业板是现有主板市场的-个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。 （）
A.正确
B.错误
[单选题]证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。
Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度
Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录
Ⅲ．申请文件及其他文件
Ⅳ．保荐机构尽职调查文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券发行上市保荐制度包括( )内容。Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ．保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ．保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ．保荐机构要建立完备的内部管理制度
A.Ⅰ. Ⅱ.
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
