更多"[多选题]根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述"的相关试题:
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（ ）。
Ⅰ．独立董事不得为本证券公司提供审计服务
Ⅱ．独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
Ⅲ．独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
Ⅳ．独立董事可以兼任本证券公司监事
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。
A.独立董事连任时间最多不超过7年
B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告
D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事
[单选题]按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（ ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。
A.内部董事人数占董事人数的1/6
B.证券公司有连任6年以上的独立董事
C.总经理和财务总监由同一人担任
D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任
[单选题]根据我国《证券公司监督管理条例》， 关于证券公司市场准入条件的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产
B.入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年着不得成为证券公司实际控制人
C.单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权
D.证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
[单选题]根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准人条件的说法，错误的是()。
A.证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产
B.入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人
C.单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权
D.证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5
B.10
C.20
D.30
[单选题]《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（ ）。
A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
[单选题]（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（ ）
Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单，应承担相应处罚
Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉，应承担相应处罚
Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的，应承担相应处罚
Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金，应承担相应处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法，正确的是（ ）。
A.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放
B.客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司
C.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金
D.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金
[单选题]按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（ ）应当要求董事会纠正，（ ）应当拒绝执行。
A.监事会；股东会
B.监事会；经理层
C.股东会；经理层
D.股东会；监事会
