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[单选题]销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,应当遵守中国银保监会《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,下列操作不符合该规定的是 ( )。
A.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
B.有效识别客户身份
C.确认客户抄录的风险确认语句,如果没有抄写,及时替客户填写
D.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
[多选题]销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,应当遵守商业理财销售管理办法规定,特别注意( )事项。
A..有效识别客户身份
B..了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
C..提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知
D..确认客户抄录了风险确认语句
[多选题]销售人员在为顾客办理理财产品认购手续前，应当遵守《商业银行理财产品销售管理办法》的规定，需特别注意的事项包括( )
A.有效识别客户身份
B.向客户介绍理财产品销售业务流程收费标准及方式等
C.提醒客户阅读销售文件，特别是风险揭示书和权益须知
D.确认客户抄录了风险确认语句
[多选题]销售人员在为投资者办理购买理财产品手续前，要特别注意以下事项（）
A.有效识别投资者身份
B.向投资者介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
C.了解投资者风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
D.提醒投资者阅读销售文件，特别是风险揭示书和投资者权益须知
E.确认投资者抄录了风险确认语句
[多选题] 题目:销售人员在为投资者办理购买理财产品手续前,要注意以下事项( )。
A.有效识别投资者身份
B.向投资者介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
C.了解投资者风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
D.提醒投资者阅读销售文件,特别是风险揭示书和投资者权益须知
E.确认投资者抄录了风险确认语句
F.
[单选题]以下为销售人员在为投资者办理购买理财产品手续前应当提醒投资者的内容,不包括____。
A. 阅读销售文件
B. 阅读风险揭示书
C. 阅读投资者权益须知
D. 让客户打开掌银直接购买
[多选题]理财销售人员在为客户办理产品认购手续,应当遵守我行理财业务销售专区录音录像管理要求,录音录像内容应包括( )。
A.有效识别客户身份
B.向客户介绍理财产品概述
C.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知
D.确认客户抄录了风险确认语句
[多选题]个人理财产品销售人员为新客户办理业务时需要询问客户的( )投资预期等详细信息,并登记形成客户资料档案。【多项选择题】
A.姓名
B.年龄
C.职业
D.财务状况
E.投资经验
F.投资目的
[多选题]多项选择题外勤助手的来电名片功能用于辅助企业销售人员的客户维系工作,以下对于来电名片功能描述正确的是?"
A. 来电名片是手机客户端的功能模块
B. 可屏蔽垃圾短信及骚扰电话
C. 可在来电时显示客户的相关信息
D. 可在来电时显示同事的相关信息"
[多选题]业务讫适用于对外为客户办理已完毕的( ) 【多项选择题】
A.凭证
B.客户回单、回执
C.托收凭证
D.进账单
[多选题] 2014年6月3日,某银行(已接入人民银行反假货币信息系统)的临柜人员在为客户办理业务清点客户存款时发现了3张100元面额可疑币,冠字号码分别为G2A2386175、G2F8983045、G2F8984439,经过其他工作人员复核确认是假币后,王晓芳当场收缴了这3张100元假币。以下关于该银行业金融机构处理假币的做法表述对的是()。
A. . 临柜人员王晓芳登陆反假货币信息系统,按照冠字号码分类填写《假币收缴凭证》;
B. . 其中两张假币G2F8983045、G2F8984439的冠字号码前6位相同视为同一冠字号码合并面额、张数填写《假币收缴凭证》;
C. . 3张假币的冠字号码各不相同,不能合并张数面额填制《假币收缴凭证》;
D. . 根据相关规定,不允许收缴人员在该批假币上面加盖“假币戳记”。
[多选题]销售人员从事个人理财产品销售活动,不得有下列情形:( )【多项选择题】
A.诋毁其他机构的个人理财产品或销售人员;
B.散布虚假信息,扰乱市场秩序;
C.违规对客户做出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;
D.挪用客户交易资金或个人理财产品;
E.将存款作为理财产品销售,将理财产品作为存款销售,将理财产品与存款进行强制性搭配销售,将理财产品与其他产品进行捆绑销售;
[判断题]柜员在为客户办理网银开户时,因客户已在我行办理开户业务,且经常办理业务,可以只要求客户提供开户资料的复印件,无需提供原件。( )
A.正确
B.错误
[多选题]个人理财产品销售人员从事个人理财产品销售活动,应当遵循以下原则( )【多项选择题】
A.勤勉尽职原则
B.诚实守信原则
C.公平对待客户原则
D.专业胜任原则
[单选题]一般情况下，保险销售人员在为客户设计保险方案时应遵循的首要原则是( )
A.高损失频率优先原则
B.低损失频率优先原则
C.高额损失优先原则
D.低额损
失优先原则
[单选题]基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括( )。【单选题】
A.有效识别投资者身份
B.向投资者提供“投资人权益须知”
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等
D.了解投资者的投资目标,但不需要了解其风险承受能力
[多选题]个人理财产品销售从业人员的学习形式包括:( )【多项选择题】
A.本行举办的各级业务培训
B.业务专业会议
C.行外培训或继续教育活动
D.行内培训或继续教育活动
