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[判断题]反洗钱内部控制是内部控制制度制定、执行、监督的统一体,任何一个环节都缺一不可。( )
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是( )
A.大额交易和可疑交易报告制度
B.反洗钱绩效考核制度
C.反洗钱内部评估制度
D.反洗钱监督检查、调查和保密制度
[多选题] 针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况（)负有反洗钱监督检查职责。
A. 中国人民银行
B. 银监会
C.证监会
D. 保监会
[填空题]金融机构应当依照法律法规建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的（ ） 应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
[判断题]按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
A.正确
B.错误
[单选题]按照中国银保监会反洗钱制度要求,保险公司应当( )开展反洗钱内部审计,反洗钱内部审计可以使专项审计或者其他审计项目结合进行。
A..每半年
B..每年
C..每两年
D..不定期
[单选题]建立反洗钱内部控制制度的作用不包括( )
A.提高金融机构的风险意识
B.防御外部监管
C.加强金融机构的自我约束和风险管理
D.保证金融机构主动有效地履行反洗钱义务，从而防范洗钱风险
[多选题]反洗钱内部控制制度包括的主要内容( )。
A.核心管理制度
B.考核制度
C.内部审计制度
D.反洗钱培训宣传制度
E.反洗钱保密制度
[判断题]金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制,这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。( )
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内部控制制度应当具有权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。( )
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构反洗钱内部控制制度建设情况发生变化时( )。
A.银行应等到上报年度报表时才向中国人民银行上报
B.银行应及时将更新情况报告中国人民银行
C.年度结束后5个工作日内报告
D.年度结束后10个工作日内报告银行总部
[判断题]反洗钱内部控制制度能为金融机构提供绝对保障。( )
A.正确
B.错误
[单选题]建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括( )
A.符合依法经营内在需要
B.符合接受外部监管要求
C.是金融业安全的保障基础
D.是参与国际竞争的唯一要求
[判断题]反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构中对自身反洗钱内部控制制度的有效实施行为负责的是( )
A.反洗钱部门负责人
B.金融机构负责人
C.监管部门负责人
D.直接负责的业务人员
[判断题]反洗钱内控制度的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。( )
A.正确
B.错误
[单选题]下列表述中哪一句是错误的( )
A金融机构应依法建立健全反洗钱内部控制制度
A.金融机构可以不设立反洗钱专门机构或制定内设机构负责反洗钱工作。
B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
C.金融机构应当对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。
