[判断题]金融机构应当设立专门的反洗钱岗位,明确专人负责大额交易和可疑-我要搜题网

[单选题]金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况发生变化时( )。
A.年度结束后10个工作日内报告
B.银行应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行
C.年度结束后5个工作日内报告

[判断题]金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。（　）
A.正确
B.错误

[填空题]金融机构应当设立专门的反洗钱岗位,明确（）负责大额交易和可疑交易报告工作。

[单选题]《金融机构反洗钱规定》中明确了证券期货机构应当履行的反洗钱三大核心业务，即(　　)
A.客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告
B.客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范
C.合法审慎、保密、与司法机关全面合作
D.依法合规、防范洗钱犯罪、严打恐怖融资

[判断题]按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
A.正确
B.错误

[单选题]《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构反洗钱审计方式是( )。
A.内部审计
B.联合审计
C.外部审计
D.内部审计或独立审计

[单选题]金融机构的反洗钱工作机构和岗位设立情况在年度内发生变化的，应当于变化后的(　　)个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构。
A.2
B.5
C.10
D.20

[单选题]金融机构主要反洗钱内控制度修订、反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更，应当在发生后（）工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。
A.5
B.10
C.15
D.20

[单选题]金融机构应在（）中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作，并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。
A. 董事会
B.监事会
C.股东大会
D.高级管理层

[单选题]《三反意见》提出，特定非金融机构反洗钱监管应当（）
A.由人民银行统一负责
B.由行业主管部门负责
C.“一业一策”分别确定
D.由公安部负责

[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定，金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑以下哪些方面的风险要素类型及其变化情况:（）
A.客户
B.地域
C.业务
D.交易渠道

[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定，金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑以下哪些方面的风险要素类型及其变化情况:（）
A.客户
B.地域
C.业务
D.交易渠道

[单选题]《反洗钱法》规定，金融机构应当设立（）负责反洗钱工作。
A.风险管理部门
B.保卫部门
C.法律合规部门
D.反洗钱专门机构或者指定内设机构

[单选题]《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构应该根据( )配备反洗钱岗位人员。
A.经营规模
B.风险状况
C.业务发展趋势
D.以上都是

[判断题]金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作。
A.正确
B.错误

[判断题]金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构。( )
A.正确
B.错误

[多选题]根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（）。
A.交易性质
B.交易目的
C.交易的受益人
D.交易的资金风险

[判断题]金融机构应当设立专门的反洗钱岗位,明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。( )
A.正确
B.错误