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[判断题]黑名单内客户或风险等级为禁止类、高风险的客户不得办理储蓄国债业务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]评级人员主动发起下调人工已确认为高或较高风险等级客户的风险等级,须由评级人员在风险客户尽职调查表中记载下调原因,由评级人员所在机构主要负责人签字同意后,
再通过系统发起等级调整。各行应自行建立该类评级下调的审核流程。
A.正确
B.错误
[单选题]CCS等级为禁止类( )不得办理业务、CCS等级为高风险类客户应由管户人员进行加强型尽职调查。
A.客户
B.大堂经理
C.内勤行长
D.网点主任
[单选题]CCS等级为禁止类()不得办理业务、CCS等级为高风险类客户应由管户人员进行加强型尽职调查。
A.客户
B.大堂经理
C.运营主管
D.网点主任
[判断题]【判断】在交通银行反洗钱客户风险等级(如有)评定为较高风险客户不能办理收款管家业务
A.正确
B.错误
[多选题]洗钱高风险客户是指洗钱风险评估结果为高风险的客户。具有下列情形之一的客户,其风险等级直接确定为高风险
A.A-客户存在曾使用假身份证件办理业务或因知悉身份资料将被调查而中止交易的行为
B.B-客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施名单的
C.C-客户为外国政要及其特定关系人
D.D-客户拒绝本行依法开展客户尽职调查工作的。
[判断题]自助设备根据客户洗钱和恐怖融资风险等级设置交易权限及交易限额。对高风险客户,拒绝为其办理业务。( )
A.正确
B.错误
[单选题] 我行客户风险等级( CCS) 分类为高风险的客户, 可以办理( )类型的对公国际业务。
A. 所有国际业务
B. 对公国际贸易融资业务
C. 贸易项下汇款业务( 不含离岸转手买卖项下汇款业务)
D. 均不可办理