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[单选题]证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的,证券期货经营机构应当在( )个工作日内,向中国证券业协会有关派出机构报告。
A.5
B.7
C.10
D.12
[单选题]聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在( )个工作日内向协会报告。
A.5
B.10
C.20
D.30
[判断题]证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内,向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。()
A.正确
B.错误
[单选题]聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的,应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向协会报告。
A.10
B.15
C.20
D.30
[单选题]基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起( )个工作日内,向其经营活动所在地证监局报备
A.20
B.15
C.10
D.5
[判断题]期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。( )
A.正确
B.错误
[单选题]服务机构应当在每个季度结束之日起( )个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起( )个月内向基金业协会报送运营情况报告
A.15、3
B.30、2
C.15、2
D.30、3
[判断题]期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在3个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。( )
A.正确
B.错误
[多选题]期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。
A.变更公司名称、章程
B.作出终止业务等重大决议
C.被有权机关立案调查或者采取强制措施
D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生更
[单选题]服务机构应当在每个季度结束之日起( )个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起( )个月内向基金业协会报送运营情况报告
A.15、3
B.30、2
C.15、2
D.30、3
[判断题]期货公司变更分支机构负责人或者营业场所,应当在7个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构书面报告。( )
A.正确
B.错误