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发布时间:2024-07-28 21:44:40

[单选题]()是指基金注册登记机构为投资者建立的用于管理和记录投资者交易该注册登记机构所注册登记的基金的种类、数量变化情况的账户。
A.基金账户
B.资金账户
C.基金销售结算资金归集专户
D.证券账户

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[单选题]()是指基金注册登记机构为投资者建立的用于管理和记录投资者交易该注册登记机构所注册登记的基金的种类、数量变化情况的账户。
A.基金账户
B.资金账户
C.基金销售结算资金归集专户
D.证券账户
[单选题] ( )加强对注册登记机构和注册登记活动的监督管理。
A.科技部
B.中国科学院
C.国家发改委
D.生态环境部
[单选题]注册登记机构在登记主体申请开立登记账户的材料中不包括( )。
A.相关证明材料
B.安全审核文件
C.登记主体基本信息
D.登记主体联系信息
[单选题]()注册登记机构简称TA机构,是受基金管理人委托作为基金投资者基金账户及交易登记确认的机构,银行作为基金代理销售机构与若干个TA机构发生业务往来。
A.基金
B.股票
C.债券
D.人民币
[单选题]投资者()其他代销机构或直销机构开立过该注册登记机构的基金账户,可在本行进行登记,以办理基金交易。
A.未在
B.已在
C.无需
D.必须
[单选题]( )注册登记机构简称TA机构,是受基金管理人委托作为基金投资者基金账户及交易登记确认的机构,银行作为基金代理销售机构与若干个TA机构发生业务往来。
A.基金
B.股票
C.债券
D.人民币
[多选题]登记主体申请开立登记账户时,应当根据注册登记机构有关规定提供申请材料,并确保相关申请材料( )。
A.真实
B.准确
C.完整
D.有效
E.安全
[单选题]注册登记机构在收到开户申请后,对登记主体提交相关材料进行形式审核,材料审核通过后 ( )个工
作日内完成账户开立并通知登记主体。
A.3
B.5
C.7
D.10
[多选题]营业网点、各级机构应建立《营运出纳机具电子台账》,用于登记( )等相关信息。
A.机具名称及品牌型号
B.供应商信息
C.领用保管人
D.维保记录
[判断题] 金融机构应建立开户负面清单制度,根据客户投诉、网点评估情况、工商注册登记制度调整等情况,及时调整和修订负面清单条款。( )
A.正确
B.错误
[判断题]注册登记机构应当妥善保存登记的原始凭证及有关文件和资料,保存期限不得少于 10 年,并进行凭证电子化 管理。( )
A.正确
B.错误
[多选题]下列关于注册登记机构账户管理说法正确的是( )。
A.每个登记主体只能开立一个登记账户
B.登记主体应当以本人或者本单位名义申请开立登记账户
C.注册登记机构依申请为登记主体在注册登记系统中开立登记账户
D.可以冒用他人或者其他单位名义或者使用虚假证件开立登记账户
E.委托他人或者其他单位代办的,还应当提供授权委托书等证明委托事项的必要材料
[多选题]“营业场所外来人员进出情况登记簿”用于登记非本机构工作人员进出()等会计业务办理区域的情况。
A.营业大厅
B.凭证库房
C.自助设备操作间
D.金库
[单选题]()过户由基金注册登记机构发起,由客户直接向基金管理人提出申请。
A.非交易
B.交易
C.一般
D.普通

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