更多"[简答题]银行业金融机构合规部门案防方面的具体职责包括哪些？"的相关试题:
[多选题]合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括（ ）
A.不定期组织案防工作培训；
B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划；
C.收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点；
D.督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行。
[单选题]合规总监在案防方面的主要职责包括定期审查、检查和监督和监督执行案防政策、（ )和操作规程。
A.制度
B.文件
C.规定
D.法规
[多选题]银行业金融机构应当设立合规总监，负责本机构合规及案防工作，合规总监在案防方面的主要职责包括（ ）
A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程；
B.全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告；
C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制;
D.收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点。
[多选题] 各社行内审稽核部门是本机构内控和案防制度执行监督部门，其主要案防职责包括：
A.定期或不定期审核和评价本机构内控和案防制度执行情况，并向理（董）事会专门委员会报告；
B.定期或不定期开展内控制度执行力检查，并向理（董）事会专门委员会出具检查报告；
C.对离岗员工开展审计并出具审计结论报告；
D.对稽核审计发现的违法、违规问题提出整改意见，并对相关责任人提出处理建议；
E.履行本办法规定的其他职责。
[多选题]各行社内审计稽核部门是本机构内控和案防制度执行监督部门，其主要案防职责包括：（）
A.定期或不定期审核和评价本机构内控和案防制度执行情况，并向理（董）事会专门委员会报告。
B. 定期或不定期开展内控制度执行力检查，并向理（董）事会专门委员会出具检查报告。
C.对离岗员工开展审计并出具审计结论报告。
D.对稽核审计发现的违法、违规问题提出整改意见，并对相关责任人提出处理意见。
E.履行本办法规定的其他职责。
[多选题]各社行内审稽核部门主要案防职责包括（）。
A.定期或不定期审核和评价本机构内控和案防制度执行情况，并向理（董）事会专门委员会报告；
B.定期或不定期开展内控制度执行力检查，并向理（董）事会专门委员会出具检查报告；
C.对离岗员工开展审计并出具审计结论报告；
D.对稽核审计发现的违法、违规问题提出整改意见，并对相关责任人提出处理建议；
E.履行本办法规定的其他职责。
[多选题] 合规部门对本机构风险总监负责，其主要案防职责包括：
A.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程；
B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划；
C.收集汇总案防工作情况、信息和数据，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点；
D.督促社行其他部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行；
E.跟踪落实银监部门提出的案防监管要求；
F.定期组织案防工作培训；
G.履行本办法规定的其他职责。
[多选题]合规部门对本机构风险总监负责，主要案防职责包括：（）
A.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
C.收集汇总案防工作情况、信息和数据，定期分析本机构案防形式，确定案防工作重点
D.督促社行其他部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行
E.跟踪落实银监部门提出的案防监管要求
F.定期组织案防工作培训
[多选题]根据理（董）事会的授权组织指导案件防控工作。其案防工作职责包括（）。
A.审议批准本机构案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；
B.明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；
C.提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；
D.考核评估本机构案防工作有效性；
E.确保内审稽核对案防工作进行有效审核和监督。
[单选题]督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理
体系正常运行属于（ ）的职责。
A.合规总监
B.高级管理层
C.监事会
D.合规部门
[多选题]分行、中心支行、直管支行承担本机构案防主体责任，主要职责包括：（ ）。
A.明确案防工作牵头管理部门，并为案防工作正常开展配备必要资源
B.制定并实施本机构案防工作计划
C.定期收集汇总本机构案防工作情况，分析案防形势，确定案防工作重点
D.组织开展本机构案件风险排查、案防培训和测试、案防自评估、签订案件防控责任书等案防具体工作
[多选题]各社行纪检监察部门负责本机构案件审理及实施问责决定，其主要案防职责包括：
A.牵头查处案防管理工作中的失职、渎职和其他违法、违规行为；
B.受理对违法、违规行为的检举和控告；
C.对调查终结需要给予责任人纪律处分、经济处理和其他责任追究方式的案件进行审理，提出审理意见；
D.根据员工管理权限，对违法、违规人员以及案件责任人实施问责决定；
E.履行本办法规定的其他职责。
[判断题]高级管理层可以不明确各部门及分支机构案防工作的职责分工，但要确保专人负责，并研究制定年度案防工作计划。
A.正确
B.错误
[单选题]（ ）应当明确各部门及分支机构案防工作的职责分工，确保专人负责。
A.董事会
B.监事会
C..高级管理层
D.股东大会
