更多"[判断题]收购人可以向证监会申请豁免的事项包括免于以要约收购方式增持股"的相关试题:
[多选题]有下列()情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约收购增持股份的申请。
A.收购人与出让人能证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B.上市公司面临严重的财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会批准且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C.经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该上市公司拥有的权益超过该公司已发行股份的30%
D.中国证监会为适应证券市场的变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情况
[多选题]在()情形下，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。
A.证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B.收购人能够挽救公司面临的严重财务困难，并承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C.股东大会同意收购人免于发出要约，收购人持有该公司已发行股份的30%以上且承诺3年内不转让其拥有权益的股份
D.中国证监会出于适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而作出豁免
[单选题]以下属于可以向证监会提出免于以要约收购方式增持股份的情形有（ ）。
Ⅰ．收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化
Ⅱ．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
Ⅲ．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
Ⅳ．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ
[判断题]收购提出豁免申请的，应当聘请律师事务所就其所申请的具体豁免事项出具专业意见。()
A.正确
B.错误
[不定项选择题]以下属于可以向证监会提出免于以要约收购方式增持股份的情形有（）。
Ⅰ．收购人与出让人能够证明本次股份转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化
Ⅱ．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
Ⅲ．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
Ⅳ．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]发行人在()情况下可向中国证监会申请豁免披露。
A.披露信息将严重损害公司利益
B.涉及国家机密
C.涉及商业秘密
D.披露信息导致违反国家有关保密法
[单选题]发行人在披露信息( )的情况下可向中国证监会申请豁免披露。
Ⅰ．将严重损害公司利益Ⅱ．涉及国家机密
Ⅲ．涉及商业秘密Ⅳ．导致违反国家有关保密法规
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
[不定项选择题]下列有关要约收购豁免申请的说法正确的有（）。
Ⅰ．投资者向证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的，应当以现金支付收购价款；以依法可以转让的证券支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择Ⅱ．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请
Ⅲ．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者可以免于提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股价转让和过户登记手续
Ⅳ．经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%，投资者可以向中国证监会提出免于发出要约的申请
Ⅴ．因所持优先股表决权依法恢复导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者可以免于提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多选题]根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或者转让活动中，可以豁免向中国证监会申请核准的有（）。
A.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到 195人
B.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到 220人，但在 1个月内降至 195人
C.股东累计已达 195人的公司拟公开转让股份
D.公司获得定向核准后第 13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
[多选题]根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有( )。
A.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人
B.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人
C.股东累计已达195人的公司拟公开转让股份
D.公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
[判断题]发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，并及时修订招股说明书及其摘要。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（ ）等申请材料。
①申请书
②股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件
③股票期权做市业务方案、内部管理制度文本
④负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]公司发行记名股票应当记载的事项包括（ ）。
①股东的姓名
②各股东所持股份数
③各股东所持股票的编号
④各股东取得股份的日期
A.①②
B.②③④
C.①②③
D.①②③④
[单选题]下列属于中国证监会依法实施监督管理的事项的是（ ）。
Ⅰ、甲基金管理公司申请注册定期开放债券型证券投资基金
Ⅱ、乙基金管理公同申请特定客户资产管理业务资格
Ⅲ、丙基金管理公司在某公募基金宣传推介材料中披露该基金过往业绩
Ⅳ、丁基金销售机构向投资者销售某公募基金时承诺保底保收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，下列情形中，上市公司董监高不得减持股份的是（ ）。
A.持有上市公司5%股份的股东因涉嫌证券期货违法犯罪被刑事判决作出之后未满6个月
B.董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月
C.上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪，在被司法机关立案侦查期间
D.上市公司因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月
[多选题]股份有限公司的股东是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股东所持股份具有()的特征。
A.有限责任性
B.独立性
C.平等性
D.不可分性
