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[多项选择]下列符合国家电网公司内控流程管理原则的有（）
A. 实现横向协同、纵向贯通B、集中体现各级单位管控要求
B. 以风险为导向，确定业务关键控制环节
C. 与实际业务操作保持一致
D. 内部控制牵头部门主导建设，业务部门做好配合
[多项选择]公司内控流程控制点的控制方式包括（）。
A. 手工操作的控制活动
B. 系统自动进行的控制活动
C. IT依赖手工控制
D. 手工依赖IT控制
[多项选择]关于公司内控流程图，下列说法错误的是（）。
A. 职能带位于流程图正上方
B. 跨层级内控流程采取流程接口方式衔接
C. 在单个内控流程图中，一个风险点只能对应一个控制点
D. 在单个内控流程图中，多个风险点对应一个控制点
E. 风控信息系统流程图只能查看，不能穿透查询
[多项选择]关于公司内控流程管理要素采集，下列说法正确的是（）。
A. 提供标准流程步骤及其说明
B. 提供流程步骤涉及层级、部门，不需要岗位信息
C. 提供授权类型及相关印章
D. 提供制度名称、制度文号，不需对应的制度条款
E. 提供控制点信息，不需对应的风险
[多项选择]各级单位在公司内控流程实施与应用中，重点做好（）。
A. 各级单位应按照公司内控流程，重新建设本单位流程
B. 对允许阶段性存在的流程差异，应在规定时间内调整完成
C. 梳理本单位尚未实现系统操作的流程步骤，提出系统固化需求
D. 督促本单位信通部门应整合业务固化需求并推动实施
E. 各级单位应按照公司内控流程，调整实际业务
[单项选择]关于国家电网公司内控流程框架，下列说法正确的是（）。
A. 内控流程框架是实际业务类型的汇总，不反映流程衔接关系
B. 公文办理流程各业务部门均应用，必须自行梳理
C. 国家电网公司末端流程就是四级流程
D. 内控流程框架是流程建设的基础，可以有效避免流程重复建设
E. 内控流程框架由各级单位依据实际业务梳理
[多项选择]关于公司内控流程关键控制点判断标准，下列描述正确的是（）。
A. 该控制点规避高风险，与控制点相关的风险如果发生，对公司的生产经营、财务信息质量、合规责任影响重大
B. 该控制点涉及关键单据及文档的传递、审阅、批准
C. 该控制点对应的风险其他控制点可起到规避、防范的控制作用
D. 该控制点涉及常规交易的操作与审核
E. 该控制点涉及非常规交易的操作与审核
[单项选择]期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
A. 将适当的产品销售给适当的投资者
B. 将适当的产品销售给自然人投资者
C. 将适当的产品销售给法人投资者
D. 将适当的产品销售给特殊团体投资者
[多项选择]期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 中国金融期货交易所
D. 中国期货业协会
[多项选择]湖南省农村信用社深化“内控和案防制度执行年”活动的基本原则有（）。
A. 坚持做到学习、自查和检查相结合的原则
B. 坚持做到营业网点和联社机关职能部门自查和属地督促、指导相结合的原则
C. 坚持开展全面布臵与突出重点相结合的原则
D. 坚持做到发现问题与立即整改相结合的原则
[多项选择]营业机构会计达标升级考核项目中，内控制度执行及操作流程管理主要包括授权管理、（）、账表登记簿管理和业务印章联行机具使用管理等几大部分。
A. 机构调置及柜员管理
B. 账户管理
C. 重空凭证及有价单证管理
D. 现金库房管理
E. 会计凭证管理
[判断题]会员单位按照"买卖自负"的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）
[多项选择]采购业务流程优化的原则包括（）。
A. 清除
B. 简化
C. 整合
D. 自动化
[单项选择]下面哪一项不是进货流程安排的原则（）
A. 尽可能将多样活动集中在同一工作站
B. 用同样容器，节省更换容器的时间
C. 在进出货期间尽量减少不必要的货品搬运以及储存
D. 尽量利用物流中心工作人员卸货，以避免卸货作业的拖延
[判断题]期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。（）
[单项选择]某公司首席财官员认为，对工资的内控系统不充分，因为该系统并不包括该公司直接竞争对手控制系统中的许多控制措施。对此，内部审计师应该：（）
A. 同意马上对内控系统进行修改，以包括所应有的控制措施；
B. 指出两家公司不同的程序和情况，说明公司已建立补偿性控制；
C. 说明无法获取实现所缺控制必需的资源
D. 不同意与直接竞争对手进行比较的做法。
[多项选择]（）证券公司的风险防范和管理的内控体系应该由三部分构成，即：
A. 风险分解
B. 风险评估
C. 风险控制
D. 风险管理
[单项选择]为加强财务管控，各级单位报销业务原则上应使用公司统一部署的（）模块，制定科学、有效的报销业务流程，规范报销行为。
A. 资金支付
B. 协同平台
C. 员工报销
D. 内控稽核
