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[判断题]金融机构破产和解散时,应将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。( )
A.正确
B.错误
[单项选择]金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当( )。
A. 至少保存5年
B. 至少保存10年
C. 立即销毁
D. 退还给客户
[判断题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构解散.撤销或者破产时,客户身份资料和交易记录可以销毁。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，下列哪些关于大额现金业务客户身份识别要求的描述是正确的？( )
A.各级经营机构为自然人客户办理人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值1万美元（含）以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
B.如发现他人代理的，应同时核对代理人和账户户主的有效身份证件或身份证明文件，并登记代理人的姓名.联系方式.国籍以及身份证件或者身份证明文件的种类.号码
C.如果代理人在代理存款时因合理理由无法提供户主有效身份证件或者身份证明文件，可参照一次性金融服务客户身份识别要求，对代理人开展相关客户身份识别工作
D.对单笔存款金额达到或超过人民币1万元或者外币等值1000美元的现金业务，如果发现由他人代理的，应同时核对代理人和账户户主的有效身份证件或身份证明文件，并登记代理人的姓名.联系方式.国籍以及身份证件或者身份证明文件的种类.号码。如果代理人因合理理由无法提供户主有效身份证件或者身份证明文件，可参照一次性金融业务客户身份识别要求，对代理人开展相关客户身份识别工作
[单选题]企业营业执照、法定代表人或单位负责人有效身份证件到期后()内仍未更新，且未提出合理理由的，行社应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，中止为其办理业务。
A.30 日
B.60 日
C.90 日
D.180 日
[多选题]企业营业执照、法定代表人或单位负责人有效身份证件到期后30 日内仍未更新，且未提出合理理由的，行社应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，中止为其办理业务。
A.营业执照
B.法定代表人或单位负责人有效身份证件
C.组织机构代码证
D.税务登记证
[判断题]金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以公开。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《反洗钱法》,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。具体要求包括( )
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料
B.客户身份资料在业务关系结束后.客户交易信息在交易结束后,应当至少保存三年
C.客户身份资料在业务关系结束后.客户交易信息在交易结束后,应当至少保存五年
D.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息销毁,以免泄漏侵犯客户合法权益
[判断题]司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,可以用于相关的民事诉讼.行政诉讼.刑事诉讼活动。( )
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密；非依法律规定，不得向（ ）提供。
A.任何单位和个人
B.单位
C.个人
D.行政机关
[多选题]根据《反洗钱法》,下列关于依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息的保管和利用说法正确的有( )
A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律.行政法规规定,不得向任何单位和个人提供
B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供
C.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门.机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查
D.司法机关获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼
[判断题]金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息一般予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
A.正确
B.错误
[判断题]对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。( )
A.正确
B.错误
[判断题]客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。（）
[单选题]根据中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知(银发〔2017〕235号文),银行业金融机构应当将登记保存的受益所有人信息报送( )中国人民银行运营管理的相关信息数据库。
A. 征信中心
B.反洗钱
C.人民银行
D.银保监局
[多选题]客户服务人员受理客户诉求时，查询客户档案、电量电费信息涉及客户隐私资料，需进行身份验证。优先验证身份证号码、客户联络电话；无法定位客户时，优先验证（ ）等基础信息任意抽取1个进行确认。
A.身份证号码
B.客户名称
C.客户编号
D.银行账号后六位数
[单选题]金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.第三方
B.该金融机构
C.该客户自身
D.该金融机构与第三方
[单选题]办理现金汇款时，金额大于等于( )，且满足一次性金融服务条件的，系统自动联动发起一次性金融服务客户身份识别，对来人确认为一次性金融服务客户的，联动一次性交易客户信息录入界面，完成相关信息的录入.确认，并按规定留存客户身份证件影像/复印件。
A.1万
B.5万
C.10万
D.20万
[判断题]金融机构怀疑交易与洗钱或者恐怖融资有关,但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时,可疑终止身份识别措施,并提交可疑交易报告。( )
A.正确
B.错误
