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发布时间:2023-10-21 15:51:39

[判断题]商业银行采取包销方式承销债券产生的头寸不需计提利率风险资本。()

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[判断题]企业债券的发行应组织承销团以余额包销的方式承销。()
[单项选择]各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的()
A. 1/2
B. 1/3
C. 2/3
D. 1/4
[判断题]证券经营机构采用包销方式,若承销团不能全部售出证券,则承销商在承销期结束时自行购入剩余的证券。()
[判断题]证券承销业务可以采取代销或者包销方式。()
[单项选择]证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的()计算承销业务风险资本准备。
A. 30%、15%
B. 30%、8%
C. 15%、8%
D. 10%、4%
[单项选择]在通货膨胀时期,中央银行采取下列哪种措施,可以达到抑制商业银行对中央银行的贷款需求,增加商业银行的借款成本,迫使商业银行提高贷款利率?()
A. 提高法定存款准备金率
B. 提高再贴现率
C. 公开市场操作
D. 发行公债
[多项选择]次级债券的承销可采用()等方式。
A. 直销
B. 包销
C. 代销
D. 招标承销
[简答题]商业银行采取有效措施,加大系统改造力度,适时对哪些人民币个人账户减免或暂停服务收费。
[多项选择]根据《商业银行授信工作尽职指引》,商业银行对问题授信应采取的措施有()。
A. 确认实际授信余额
B. 重新审核所有授信文件,征求法律、审计和问题授信管理等方面专家的意见
C. 对于没有实施的授信额度,加速实施以缓解客户资金困难
D. 书面通知所有可能受到影响的分支机构,并要求承诺落实必要的措施
E. 要求保证人履行保证责任,追加担保或行使担保权
[判断题]在地方政府债券的承销中关于最低承销额的规定,承销团成员最低承销额按照投标量的一定比例计算,甲类成员为1%,乙类成员为0.2%。()
[简答题]简述产生外汇头寸的原因。
[单项选择]在地方政府债券的承销中的承销商原则上超过()家。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]在地方政府债券的发行与承销的招标方式中,投标标位变动幅度为(),每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位,无须连续投标。
A. 0.01%
B. 0.03%
C. 0.05%
D. 0.1%
[单项选择]《商业银行风险监管核心指标》规定,商业银行()应定期审查各项指标的实际值,并督促管理层采取纠正措施。
A. 股东大会
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 董事会
[多项选择]当一个集团客户授信需求超过一家银行风险的承受能力时,商业银行可采取以下措施分散风险()。
A. 组织银团贷款
B. 联合贷款
C. 贷款转让
D. 降低授信额度
[单项选择]地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行,采用()招标方式,招标标的为利率。
A. 多种价格美国式
B. 单一价格荷兰式
C. 公开
D. 邀请
[单项选择]证券公司承销股票,其代销、包销期最长不得超过()日。
A. 30
B. 60
C. 90
D. 120
[单项选择]对于资本不足的商业银行,银监会应采取哪项措施()。
A. 限制该银行进一步筹措资本
B. 在该银行的股息政策上给予其更大的灵活性
C. 更加放松对该银行的监控
D. 要求商业银行降低风险资产的规模
[单项选择]商业银行综合监管评级结果为6级,表示银行已经无法采取措施进行救助,需要立即实施()。
A. 市场准入
B. 市场退出
C. 机构改革
D. 机构合并

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