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[多选题]A农商行设立金融市场部负责运营本行自有资金和代客理财资金。某日，A农商行金融市场部利用本行自有资金购买了B银行发行的非保本理财2亿元，并签订了理财产品销售协议书，该理财产品的托管银行为C银行。B银行将募集的2亿元资金投资于某国有企业D和某民营企业E发行的企业债券，同时B银行与A农商行签订了抽屉协议，保证到期按5%兑付投资收益。以上业务中，A农商行需对哪些机构进行授信管理？（ ）
A.B银行
B.C银行
C.国有企业D
D.民营企业E
[判断题]金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作
A.正确
B.错误
[单选题]在信贷业务调查中，未按规定对借款人、担保人的资信状况、偿债能力、授信用途，融资项目的自有资金、偿债能力等进行尽职调查的, 情节严重或造成严重后果的，给予直接责任人、制约责任人、领导责任人（ ）处罚。
A.经济处罚500-1000元
B.经济处罚1000-3000元
C.给予警告至记大过处分
D.给予降级至留用察看处分
[单选题]甲公司2012年5月1日向乙公司购买了一处位于郊区的厂房,随后出租给丙公司。甲公司以自有资金向乙公司支付总价款的30%,同时甲公司以该厂房作为抵押向银行借入余下的70%的借款。这种租赁方式是( )。
A. 经营租赁
B. 售后回租
C. 杠杆租赁
D. 直接租赁
[判断题]营销人员可以代客理财。( )
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构必须设立（ ）反洗钱工作机构负责反洗钱工作。
A.兼职的
B.专职的
C.不确定的
D.不需要设立
[单选题] 金融机构应当设立专门的反洗钱岗位,明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。前数中“金融机构”指下列哪项?( )
A.金融机构总部
B.金融机构省级机构
C.金融机构分支机构
D.金融机构总部及各级分支机构
[多选题]未经国家有关主管部门批准,擅自设立(),以擅自设立金融机构罪定罪处罚。
A.商业银行
B.证券公司
C.期货经纪公司
D.保险公司
[判断题]金融机构应当设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应当设立专门的反洗钱岗位,明确专人负责大额和可疑交易报告工作
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构应当设立或者指定部门负责全面风险管理,牵头履行全面风险的日常管理,其职责不包括( )
A.实施全面风险管理体系建设。
B.建立适应全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间相互协调、有效制衡的运行机制。
C.牵头协调识别、计量、评估、监测、控制或缓释全面风险和各类重要风险,及时向高级管理人员报告。
D.组织开展风险评估,及时发现风险隐患和管理漏洞,持续提高风险管理的有效性。
[判断题]施工现场安全由施工负责人全权负责，每项作业需设立施工负责人，并实行持证上岗制度。且一个施工
负责人在同一时段内只能负责一项施工的管理工作。
A.正确
B.错误
