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[单选题]依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.7
D.10
[单选题]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（ ）检查。
A.监察稽核部
B.负责基金销售的高级管理人员和督察长
C.负责基金投资的高级管理人员
D.总经理
[单选题]根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（ ）。
A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
B.对不同申购金额投资者适用不同费率
C.采取抽奖、回扣方式销售基金
D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
[多选题]根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。
A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
B.对不同申购金额投资者适用不同费率
C.采取抽奖、回扣方式销售基金
D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
[单选题]股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取下列（ ）措施。
Ⅰ.公开谴责
Ⅱ.暂停办理相关业务
Ⅲ.撤销管理人登记
Ⅳ.取消会员资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可视情节其采取以下哪些措施（ ）
Ⅰ.公开谴责
Ⅱ.暂停办理相关业务
Ⅲ.撤销管理人登记
Ⅳ.取消会员资格
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可采取以下哪些（ ）自律管理措施。
Ⅰ.撤销基金管理人登记
Ⅱ.要求信息披露义务人参加强制培训
Ⅲ.取消直接负责的主管人员基金从业资格
Ⅳ.情节严重的，移交中国证监会处理
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题](2016年)根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（）检查。
A.监察稽核部
B.负责基金销售的高级管理人员和督察长
C.负责基金投资的高级管理人员
D.总经理
[单选题]股权投资基金管理人在违反私募投资基金信息披露管理办法时，中国证券投资基金业协会可采取如下哪些自律管理措施()
Ⅰ、撤销基金管理人登记 Ⅱ、要求信息披露义务参加强制培训 Ⅲ、取消直接负责的主管人员的基金从业资格 Ⅳ、情节严重的，移交中国证监会处理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多选题]根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）等情形。
A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
[单选题]依据《证券投资基金法》和（ ）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金销售管理办法》
D.《证券投资基金运作管理办法》
[单选题]依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作( )。
A.养老金产品
B.信托产品
C.非公开募集基金
D.公开募集基金
[单选题]依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容（）。
Ⅰ．维护基金投资者的合法权益
Ⅱ．维护协会会员的合法权益
Ⅲ．制定和实施行业自律规则
Ⅳ．对会员的违法行为给予行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
