更多"甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自"的相关试题:
[单项选择]保险经纪从业人员在执业活动中不能避免利益冲突时，应该（）。
A. 以自身利益为重
B. 以所属保险经纪机构利益为重
C. 确保客户和所属保险经纪机构的利益不受损害
D. 确保保险公司的利益不受损害
[判断题]当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（）
[判断题]期货业从业人员应当自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司的利益。（）
[单项选择]
投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。
在该案例中，李某违犯了下列哪条规定？（）
A. 挪用客户保证金
B. 违规划转客户保证金
C. 违犯规定收取保证金
D. 以上都不是
[单项选择]银行业从业人员应当坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则，正确处理潜在利益冲突。以下做法正确的是（）。
A. 银行工作人员不让亲戚朋友购买本行的金融产品
B. 银行工作人员为朋友提供明显低于其他客户价格的产品
C. 银行工作人员目前兼职机构的财务人员来银行办理业务时，该工作人员申请回避，并向管理层说明情况
D. 银行工作人员利用朋友关系，向客户推销不适合其需要的产品和服务
[单项选择]银行从业人员不知道自己的行为是否属于利益冲突，这时他的正确选择是（）。
A. 假装不知情进行业务办理
B. 拒绝办理业务
C. 按规定向上级主管报告
D. 委托同事代办
[判断题]为避免出现利益冲突，银行业从业人员的直系亲属不得在该银行办理贷款业务。（）
[多项选择]从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理（）等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。
A. 授信
B. 资信调查、
C. 融资
D. 信用卡
[单项选择]李某是某期货公司期货从业人员，后李某由于多次违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（）。
A. 国务院银行业监督管理机构
B. 国务院期货监督管理机构
C. 该期货公司董事会
D. 国务院期货监督管理机构派出机构
[判断题]银行业从业人员可以在其他商业机构兼职，但须与所在机构没有利益冲突，且不影响本职工作。（）
[单项选择]如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。
A. 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
B. 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
C. 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
D. 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
[单项选择]某投资者通过蝶式套利进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月铜期货合约，并买入3手7月铜期货合约。价格分别为68000元／吨，69500元／吨和69850元／吨。当3月、5月和7月价格分别变为（）。该投资者平仓后能够净盈利为150元／吨。
A. 67800元／吨，69300元／吨，69700元／吨
B. 67680元／吨，68930元／吨，69810元／吨
C. 68200元／吨，70000元／吨，70000元／吨
D. 68250元／吨，70000元／吨，69890元／吨
[单项选择]某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月铜期货合约，并买入3手7月铜期货合约。价格分别为68000元／吨，69500元／吨和69850元／吨。当3月、5月和7月价格分别变为（）时，该投资者平仓后能够净盈利150元.
A. 67680元／吨，68930元／吨，69810元／吨
B. 67800元／吨，69300元／吨，69700元／吨
C. 68200元／吨，70000元／吨，70000元／吨
D. 68250元／吨，70000元／吨，69890元／吨
[单项选择]
假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，那么：
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（）。
A. 经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金
B. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元
C. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元
D. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元
[单项选择]假设某期货交易所截至2010年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2010年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（）。
A. 经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金
B. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元
C. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元
D. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度保障基金总额达到7.9亿元
[单项选择]小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，于是向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是（）。
A. 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金
B. 期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
C. 期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资
D. 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
[多项选择]期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
A. 小心谨慎
B. 勤勉尽责
C. 独立客观
D. 诚实守信
[单项选择]某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么甲、乙、丙投资者可分别得到（）万元的保障基金补偿。
A. 5、10、240
B. 5、8、270
C. 4、8、240
D. 5、10、242
