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[单项选择]中金所应当从股指期货投资者的经济实力、()、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
A. 年龄
B. 股指期货产品认知能力
C. 学历
D. 个人诚信记录
[单项选择]中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报()备案。
A. 中国金融期货交易所
B. 中国证监会
C. 中国期货保证金监控中心公司
D. 中国期货业协会
[判断题]中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()
[单项选择]期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为()分。
A. 50
B. 60
C. 80
D. 100
[多项选择]期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有()。
A. 基本情况
B. 相关投资经历
C. 财务状况
D. 诚信状况
[单项选择]在股指期货投资者适当性制度中,投资者申请开立股指期货交易编码时,提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续()个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。
A. 12
B. 6
C. 3
D. 1
[判断题]按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。()
[判断题]《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()
[判断题]投资者应当根据投资者适当性制度的要求,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与股指期货交易。()
[单项选择]期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于()的投资者申请开立股指期货交易。
A. 60分
B. 65分
C. 70分
D. 80分
[判断题]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()
[单项选择]在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。
A. 风险规避
B. 证券经纪业务管理
C. 期货经纪业务管理
D. 客户开发责任追究制度
[单项选择]股指期货投资者适当性测试完成后,()应当在测试试卷上签字。
A. 测试人员
B. 被测试的投资者
C. 测试人员和被测试的投资者
D. 期货公司经理
[多项选择]《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定,期货公司会员应当向投资者()。
A. 充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
B. 严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
C. 测试其股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
D. 认真审核其开户申请材料
[单项选择]《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。
A. 中国期货业协会
B. 期货公司
C. 中金所
D. 证券公司
[单项选择]《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》于()起实施。
A. 2009年2月8日
B. 2009年10月8日
C. 2010年2月8日
D. 2009年10月8日
[单项选择]()制定了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》和《股指期货交易特别风险揭示书》。
A. 中国证监会
B. 中国金融期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 中国期货保证金监控中心
[单项选择]期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报()备案。
A. 期货交易所
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 国务院期货监督管理机构
[判断题]期货公司开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。()