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发布时间:2023-10-11 03:13:15

[单项选择]期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立()账户。
A. 期货结算
B. 期货交易
C. 期货保证金
D. 期货准备金

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[单项选择]期货交易所应当在期货保证金存管银行开立(),专户存储保证金,不得挪用。
A. 专用结算账户
B. 结算账户
C. 交易账户
D. 专用交易账户
[单项选择]期货公司应当在依法批准的()开立期货保证金账户。
A. 期货公司
B. 期货保证金存管银行
C. 中国证监会
D. 期货交易所
[单项选择]期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户,包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的()。
A. 特别资金账户
B. 一般资金账户
C. 专用资金账户
D. 共用资金账户
[单项选择]期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,有违法所得,期货监督管理机构应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 1倍以上3倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 5倍以上10倍以下
[单项选择]()是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。
A. 交易账户
B. 特别资金账户
C. 期货保证金账户
D. 自有资金账户
[单项选择]期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3倍以上5倍以下
C. 1倍以上3倍以下
D. 1倍以上8倍以下
[单项选择]期货公司应当开立期货保证金账户,由()依法对保证金安全实施监控。
A. 期货交易所
B. 期货保证金安全存管监控机构
C. 证券交易所
D. 保证金存管银行
[单项选择]个人客户在证券公司办理指定存管银行应已在光大银行开立()。
A. 阳光借记卡
B. 活期一本通
C. 定期一本通
D. 贷记卡
[判断题]期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。()
[判断题]期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。()
[单项选择]期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,()。
A. 处以违法所得5倍罚款
B. 处以违法所得3倍罚款
C. 没收违法所得
D. 处以违法所得4倍罚款
[单项选择]为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和(),制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。
A. 《期货交易所管理办法》
B. 《期货从业人员管理办法》
C. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》
D. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
[单项选择]当证券公司选择光大银行作为主办存管银行时,该证券公司在光大银行可以开立()个自有资金账户。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]在我国,设立期货公司应当经期货交易所批准。未经批准,任何单位和个人不得设立或者变相设立期货公司。()
[判断题]期货公司依法对保证金安全实施监控。()
[多项选择]张某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友。并在张某的期货公司里面开立账户。王某多次找到李某,要求其透露一些期货信息,张某根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中共获利50万元,并给予张某好处费15万元。本案例中,关于对张某的下列说法中,正确的是()。
A. 张某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕
B. 张某的行为属于商业受贿行为
C. 应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款
D. 情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任
[多项选择]期货公司会员不得为()申请开立股指期货交易编码。
A. 证券市场禁入者
B. 期货市场禁入者
C. 法律、行政法规、规章和中金所业务规则禁止从事股指期货交易者
D. 存在严重不良诚信记录者

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