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发布时间:2023-10-23 18:47:49

[多项选择]期货交易所应当向中国证监会履行下列()报告义务。
A. 每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
B. 每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
C. 每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
D. 每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

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[判断题]申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。()
[判断题]中国证监会可以向期货交易所、中国期货业协会派驻督察员。()
[判断题]当期货交易所涉及占其净资产5%以上时,期货交易所应当及时向中国证监会报告。()
[判断题]会员制期货交易所会员大会结束之日起5日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。()
[判断题]公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。()
[单项选择]期货交易所涉及占其净资产()以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼,期货交易所应当及时向中国证监会报告。
A. 10%
B. 20%
C. 5%
D. 15%
[判断题]交易所调整限仓数额须经中国证监会批准,报中国期货业协会备案后实施。()
[判断题]经中国证监会批准后,期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。()
[多项选择]证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有()。
A. 每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B. 每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C. 每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
D. 证券交易所规定的其他定期报告义务
[单项选择]期货交易所遇到下列()重大事项时,应当及时向中国证监会报告。
A. 期货交易重大资产置换
B. 期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知
C. 期货交易所工作人员工作上的重大失误
D. 期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
[判断题]期货交易所联网交易的,应当于决定之日起8日内报告中国证监会。()
[判断题]在期货交易过程中出现异常情况,期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。()
[判断题]中国证监会及中国期货业协会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。()
[多项选择]经中国证监会批准,期货交易所可以实行()。
A. 全员结算制度
B. 会员分级结算制度
C. 风险防范
D. 当日负债
[判断题]中国期货业协会、期货交易所依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。()
[判断题]设立期货交易所,由中国证监会审批。未经批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。()
[多项选择]期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事()等违法违规行为。
A. 欺诈
B. 内幕交易
C. 操纵期货交易价格
D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息
[判断题]期货交易所的负责人由中国证监会期货监督管理机构任免。()

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