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[多选题]银行业金融机构应当制定符合本机构特点的（）等专门制度。
A.案件风险排查
B.报告
C.处置
D.问责以及整改
E.后评价
[单选题]各级调度机构应当制定年度事故处置预案演练计划，每（）应当至少组织一次专项应急预案演练
A.周
B.月
C.季度
D.年
[单选题]银行业金融机构应当制定清晰的风险管理策略，至少（）评估一次其有效性。风险管理策略应当反映风险偏好、风险状况以及市场和宏观经济变化，并在银行内部得到充分传导。
A.每两年
B.每年
C.每半年
D.每季度
[单选题]银行业金融机构应当制定银行业消费者权益保护（ ），并将考评结果纳入机构内部综合考核评价指标体系当中。
A.工作考核评价体系
B.营销绩效考核体系
C.工作量化指标
D.平息投诉指标
[多选题]银行业金融机构应当制定书面的风险偏好，做到定性指标和定量指标并重。风险偏好的设定应当与（）衔接，在机构内传达并执行。
A.战略目标
B.经营计划
C.资本规划
D.绩效考核和薪酬机制
[判断题]银行业金融机构应当制定每项业务对应的风险管理政策和程序。未制定的，可以适时开展该项业务。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应当制定每项业务对应的风险管理政策和程序。未制定的，应该在开展该项业务以后立即制定。
A.正确
B.错误
[多选题] 银行业机构应当制定符合本机构特点的案件风险_____以及整改、后评价等专门制度。( )
A.排查
B.报告
C.处置
D.问责
[多选题] 金融机构应当制定本机构的交易监测标准,并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为,交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形,并应当参考以下因素:( )
A.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论。
B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告。
C.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告。
D.银监会及其分支机构出具的反洗钱监管意见
[多选题]金融机构应当制定本机构的交易监测标准,并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为,交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形,并应当参考以下因素:()
A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告。
B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告。
C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论。
D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见。
[多选题]银行业金融机构应当制定风险管理政策和程序，包括但不限于以下内容。
A.风险定性管理和定量管理的方法
B.风险管理报告
C.压力测试安排
D.应急计划和恢复计划
[单选题]下列不属于银行业金融机构应当制定的专门案防方面制度的是（）。
A.案件风险排查
B.案件处置
C.后评价
D.案防工作会议
[单选题]银行业金融机构应当制定信息科技外包的信息安全管控措施,不包括( )。
A.对外包人员进行信息安全培训
B.不得将外包服务的主要业务分包
C.明确需要访问的信息资产
D.对重要的信息系统开发交付物进行安全扫描
[单选题]：银行业金融机构应当制定（），确保能够及时应对和处理紧急或危机情况。
A.应急计划
B.恢复计划
C.应急方案
D.恢复方案
[判断题]银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。
A.正确
B.错误
[单选题] 内部审计机构应当制定内部审计质量控制制度，通过实施督导、（ ）、审计质量内部评估、接受审计质量外部评估等，保证审计质量。
A.分级管理
B.分级复核
C.分级授权
D.双人复核
