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发布时间:2024-05-19 07:09:29

[多项选择]我国对期货公司经营管理的要求中规定()。
A. 股东会每年应当至少召开一次
B. 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
C. 禁止控股股东滥用权利
D. 期货公司的股东及实际控制人出现规定情形的重大事项时,应在规定时间内通知期货公司

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[单项选择]期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失,由()承担。
A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 期货交易所和期货公司共同
D. 期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%
[多项选择]期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法中,正确的是()。
A. 保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
B. 保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担
C. 穿仓造成的损失,由期货公司承担
D. 穿仓造成的损失,由期货交易所承担
[单项选择]

甲是某期货公司客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%。根据上述事实,请回答以下两题。

关于甲透支交易后的责任承担,下列表述正确的是()。
A. 期货公司履行了通知义务后,甲未能按约定追加保证金又能不自行平仓的,期货公司继续保留甲的持仓的,对保留持仓期间造成的所有损失,期货公司应承担责任
B. 期货公司履行了通知义务后,甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的,期货公司应当甲的持仓进行平仓
C. 期货公司应通知甲追加保证金,期货公司通知后,期货公司只对由于行情向不持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任
D. 期货公司应通知甲追加保证金,期货公司未通知的,甲的损失主要应由期货公司承担
[单项选择]大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,大地期货公司应当补偿客户()。
A. 10万元
B. 14万元
C. 15万元
D. 12万元
[判断题]期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。()
[判断题]期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()
[判断题]期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓,造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。()
[判断题]期货公司章程规定的营业期限届满,经中国期货业协会批准,可以解散。()
[判断题]期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当与自有资金合并存放。()
[判断题]交易地点是由期货交易所或期货公司统一规定的进行实物交割的指定地点。()
[判断题]非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。()
[判断题]期货公司的交易保证金不足,又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的,按交易规则的规定处理;规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。()
[判断题]期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
[单项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时,期货公司应当()。
A. 相应调减净资本
B. 相应调增净资本
C. 相应调减净资产
D. 相应调增净资产
[单项选择]期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用(),不得挪用。
A. 风险准备金
B. 注册资本
C. 交易保证金
D. 存款准备金
[判断题]当每日结算后客户保证金低于期货交易所规定的交易保证金水平时,期货公司按照期货经纪合同约定的方式通知客户追加保证金。()

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