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发布时间:2024-10-07 06:39:39

[多项选择]关于甲公司发行的下述金融工具,应当分类为金融负债的有()。
A. 甲公司与乙公司签订合同约定,以1个月后500万元等值自身普通股偿还所欠乙公司500万元债务
B. 甲公司发行2000万元优先股,合同条款规定甲公司在3年后将优先股转换为普通股,转股价格为前一个月内工作日的普通股市价
C. 甲公司发行400万份配股权,每份配股权人可按照10元每股来购买一股甲公司发行的股份
D. 甲公司向乙公司发行一份以甲公司股票为标的看涨期权,合同约定到日以现金净额结算

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[单项选择]公司债券是由公司发行的债券,包括金融机构类公司和非金融机构类公司发行的债券。公司债券是企业筹集长期资金的重要工具,一般期限在10年以上,我国公司债券多为()。
A. 1年和5年
B. 3年和5年
C. 5年和10年
D. 10年和15年
[单项选择]()对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。
A. 银监会
B. 保监会
C. 证监会
D. 中国人民银行
[判断题]金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后,资本充足率均应不低于10%。()
[判断题]证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后,应当根据证券公司的申请,以证券金融公司的名义,为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。()
[单项选择]关于银行和金融服务公司之间的关系,下述表述中不正确的是哪个?()
A. 银行是指持有执照并从事存贷款及支票签收、发等业务结构
B. 金融服务公司提供除银行以外业务的包括保险、养老金等金融产品机构
C. 银行一定是一种金融服务公司,而金融服务公司不一定是银行
D. 对银行的监管和对金融服务业监管是不同的
[判断题]公司债券首期发行数量应当不少于总发行数量的50%,剩余各期发行数量须报中国证监会审批。()
[多项选择]股份有限公司申请公开发行股票应当报送的文件有()。
A. 公司章程
B. 发起人认购的股份数、出资种类及验资证明
C. 财务会计报告
D. 发起人协议
E. 股票的种类及数额
[多项选择]有限责任公司公开发行公司债券应当符合的条件有()。
A. 净资产不低于人民币5000万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的40%
C. 最近2年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策
E. 债券利率不超过国务院限定的利率水平
[判断题]上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销。()
[单项选择]期货公司按照分类和流动性情况进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用()比例进行风险调整。
A. 最低
B. 平均
C. 加权平均
D. 最高
[多项选择]期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备下列()条件。
A. 董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
B. 注册资本不低于人民币5000万元
C. 申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
[判断题]期货公司从事金融期货结算业务,应当遵守《期货公司金融期货结算业务试行办法》。()
[多项选择]期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备的条件有()。
A. 注册资本不低于人民币5000万元
B. 董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
C. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件
D. 申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
[判断题]证券金融公司不可以通过发行公司债券、向股东或者其他特定投资者借入次级债等方式筹集资金。()
[判断题]财务公司发行金融债券没有强制担保要求。()
[判断题]期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。()
[单项选择]证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行设立()。
A. 转融通专用资金账户
B. 转融通担保资金账户
C. 转融通资金交收账户
D. 转融通专用证券账户
[多项选择]证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名字开立的资金账户有()。
A. 在商业银行开立的转融通专用资金账户
B. 在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户
C. 在商业银行开立的转融通资金交收账户
D. 在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户
[多项选择]银行业金融机构在申请发行资产支持证券时,应当报送的材料包括但不限于()。
A. 可行性分析报告
B. 信贷资产证券化业务计划书
C. 发起机构对特定目的公司受托机构的选任标准及程序
D. 发起机构信贷资产证券化业务主管人员和主要业务人员的名单和履历

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