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[不定项选择]中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（）。
A. 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B. 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C. 投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
D. 基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
[判断题]中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。（）
[多项选择]当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
A. 业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B. 基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C. 高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D. 违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
[判断题]中国证监会、中国银监会在作出核准决定前，应当联合对商业银行拟设立基金托管部门的筹建情况进行现场核查。现场核查应当由两名以上的工作人员进行。现场核查的时间计算在行政许可的期限内。（）
[不定项选择]中国证监会对基金托管银行的日常监管要求是（）。
A. 只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
B. 是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C. 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时、高效
D. 是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
[不定项选择]中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。
A. 负责涉及基金行业的重大政策研究
B. 草拟或制定基金行业的监管规则
C. 对有关基金的行政许可项目进行审核
D. 全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管
[单项选择]中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是（）。
A. 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时、高效
B. 是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C. 只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
D. 是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
[判断题]我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。（）
[不定项选择]基金托管人内部控制的基本要素包括（）。
A. 环境评估
B. 风险评估
C. 业务活动
D. 信息沟通和内部监控
[多项选择]基金托管人内部控制的主要内容包括（）。
A. 资产保管
B. 资金清算
C. 投资监督
D. 会计核算与估值
[多项选择]企业工程项目内部控制监督检查包括（）
A. 检查工程项目业务相关岗位及人员的设置情况
B. 检查工程项目业务授权批准制度的执行情况
C. 检查工程项目决策责任制的建立及执行情况
D. 检查概预算控制制度的执行情况
E. 检查各类款项支付制度的执行情况
[单项选择]基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告不包含（）。
A. 临时日报
B. 临时周报
C. 其他临时报告
D. 基金持仓统计报表
[不定项选择]基金托管人内部控制的内容主要包括（）及技术系统等方面。
A. 资产保管
B. 资金清算
C. 投资监督
D. 会计核算和估值
[判断题]中国证监会对基金代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。（）
[单项选择]基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后（ ）个工作日内公告。
A. 7
B. 15
C. 5
D. 3
[单项选择]基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和（）共同负责。
A. 证券交易所
B. 中国人民银行
C. 财政部
D. 基金管理公司
[填空题]内部控制通常包括五个要素，即内部控制环境、（）、内部控制措施、（）、监督评价与纠正。
[多项选择]内部控制应当包括的要素有：（）和内部监督。
A. 控制环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 信息与沟通
[单项选择]（）构成托管人内部控制的基础。
A. 环境控制
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 信息沟通
