更多"[单选题]风险评估是基金管理人内部控制的基金要求,关于风险评估,以下表"的相关试题:
[单选题](2017年)风险评估是基金管理人内部控制的基本要素,关于风险评估,下列表述正确的是( )。
A.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
C.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
D.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
[单选题]基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和( )
A.控制指导
B.审批监督
C.内部监控
D.员工自律
[单选题]在风险评估的基础上,基金管理人可通过加强内部控制,建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是( )。
A.设立风险信息反馈机制
B.对已发生的风险事件进行自查和整改
C.建立企业风险评估机构
D.制定防范风险的奖惩制度
[单选题]基金管理人内部控制要求包括( )
Ⅰ严格控制基金财产财务风险
Ⅱ建立完善的信息披露制度
Ⅲ建立严格的信息基数管理制度
Ⅳ建立科学严密的风险管理系统
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ
[单选题]在风险评估的基础上,基金管理人通过加强内部控制,建立风险防范机制,主要内容包括( )。
Ⅰ.建立企业风险评估机构
Ⅱ.制定防范或规避风险的措施
Ⅲ.建立风险信息反馈机制
Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金管理人内部控制的基本要素包括( )。
Ⅰ.控制环境
Ⅱ.风险评估
Ⅲ.结果反馈
Ⅳ.控制活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]在风险评估基础上,基金管理人通过加强内部控制,建立风险防范机制,主要内容不属于的一项是( )。
A.建立企业风险评估机构
B.制定防范或规避风险的措施
C.设立风险信息反馈机制
D.制定防范风险的机制
[单选题]管理人内部控制的要素包括:( )
Ⅰ内部环境
Ⅱ风险评估
Ⅲ控制活动
Ⅳ内部监督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金管理人的内部控制,正确的是
Ⅰ、管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架和制度
Ⅱ、投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略
Ⅲ、所有基金都应当由基金托管人进行托管
Ⅳ、管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[判断题]基金托管人内部控制的目标是防范和化解经营风险,维护基金管理人的权益,协助管理人提升基金收益水平。()
A.正确
B.错误
[单选题]管理人内部控制的要素包括( )
Ⅰ.外部环境
Ⅱ.风险评估
Ⅲ.控制活动
Ⅳ.信息与沟通
Ⅴ.内部监督
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
[单选题]管理人内部控制的要素包括( )
Ⅰ.外部环境
Ⅱ.风险评估
Ⅲ.控制活动
Ⅳ.信息与沟通
Ⅴ.内部监督
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
[单选题]管理人内部控制的要素构成主要包括( )。
Ⅰ内部环境Ⅱ风险评估Ⅲ控制活动
Ⅳ信息与沟通V内部监督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
[单选题]管理人内部控制的要素构成主要包括( )。
Ⅰ内部环境Ⅱ风险评估Ⅲ控制活动
Ⅳ信息与沟通V内部监督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
[单选题]基金管理人面临的风险包括外部风险和内部风险。关于外部风险,以下表述错误的是( )。
A.机房环境、温度、防火降水等不达标的风险
B.火山地震等地质条件相关的风险
C.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险
D.宏观经济周期导致行业整体风险
[单选题]某股权投资基金管理人根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内,突出体现的内部控制构成要素是( )
A.控制活动
B.内部监督
C.内部环境
D.风险评估