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发布时间:2023-10-19 03:24:40

[多项选择]关于基金交易业务控制,下列说法正确的是()。
A. 基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B. 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
C. 公司应当执行公平的交易分配制度
D. 每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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[单项选择]关于基金估值,以下说法正确的是()。
A. 复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布
B. 开放式基金每个交易日的次日进行估值
C. 封闭式基金每周进行一次估值
D. 开放式基金每个交易日进行估值
[单项选择]关于基金的赎回价格说法不正确的是()。
A. 与申购相似,基金的赎回金额的计算也有两种方法,即价内法和价外法
B. 大部分基金交易采用"未知价"原则
C. 基金赎回实行"后出后进"原则,即先赎回的是最早申购的基金份额
D. 价外法的计算公式:赎回价格=基金单位净值×(1-赎回费率)赎回金额=支付金额=赎回份数×赎回价格
[多项选择]以下关于基金投资目的的说法正确的有()。
A. 成长型基金追求的是基金资产的长期增值
B. 成长型基金追求的是基金资产的短期增值
C. 收入型基金以获取当期的最大收入为目的
D. 平衡型基金的目的是从债券中得到适当的利息收益,并获得普通股的升值收益
[单项选择]下列关于基金法律形式的说法正确的是()。
A. 公司型基金是依据基金合同而设立
B. 契约型基金投资者是基金公司的股东
C. 契约型基金公司设有董事会
D. 公司型基金以美国的投资公司为代表
[单项选择]下列关于基金会监事的说法,正确的是()。
A. 监事任期可与理事任期不同
B. 监事可以从基金会获取适当报酬
C. 监事及其近亲属可以与其所在基金会有交易行为
D. 理事、理事的近亲属和基金会财会人员不得兼任监事
[多项选择]关于基金管理公司的业务特点,以下说法正确的是()。
A. 与银行、保险公司等其他金融机构相比,经营风险较高
B. 收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
C. 核心竞争力来自投资管理能力
D. 业务对时间与准确性的要求很高,任何失误与迟误都会造成很大问题
[单项选择]下列关于对冲基金的基金说法正确的是()。
A. 所有对冲基金的基金都需要在美国证券交易委员会注册
B. 对冲基金的基金收益比一般对冲基金稍差,波动性较大,存续期更长
C. 一些因资金限制而无法直接投资对冲基金的投资者,可以购买注册的对冲基金的基金份额而分享对冲基金收益
D. 对冲基金的基金中,对冲基金管理人的数量越多越好
[多项选择]下列关于基金投资限制的说法中,不正确的有()。
A. 基金之间可以相互投资
B. 基金托管人禁止投资基金
C. 基金管理人可以使用基金的特殊账户进行基金业务以外的投资
D. 基金托管人可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款
[单项选择]关于证券交易的风险基金,下列说法不正确的是:()
A. 从会员缴纳的会员费、席位费中提取一定比例的金额而设立
B. 风险基金由国证券交易所会员大会管理
C. 应当存入专门的银行账户,不得擅自使用
D. 提取的具体比例和使用办法,由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定
[单项选择]根据《基金会管理条例》,下列关于基金会原始基金的说法,错误的是()。
A. 全国性公募基金会的原始基金不低于800万元人民币
B. 地方性公募基金会的原始基金不低于400万元人民币
C. 非公募基金会的原始基金不低于200万元人民币
D. 原始基金可以是货币资金,也可以是有价证券
[多项选择]关于招商银行基金智能定投业务,以下说法正确的是()。
A. 我行现代销全部基金产品都可以办理智能定投;
B. 我行基金“智能定投”已实现活期账户向理财专户自动转账功能;
C. “智能定投”连续三期(含宽限期)扣款失败后该计划将被暂停;
D. 智能定投无法对定投计划的投资金额进行“追加投资”
[单项选择]下列关于基金的相关说法不正确的是()。
A. 基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人,也就是基金的投资人
B. 基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
C. 基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
D. 基金托管人是开展基金一切活动的中心
[单项选择]关于投资基金的收益说法不正确的是()。
A. 开放式基金的持有期回报率为:RET=(D+P1-P0)/P0
B. 投资者投资于封闭式基金获得的收益与投资于股票获得的收益类似,包括基金分红D.和基金价格变化形成的资本利得(P1-P0)(或资本损失)两部分
C. 投资者投资于开放式基金的收益由两部分组成,基金分红D.和基金单位净值变化形成的资本利得(NAV1-NAV0)
D. 一般,基金要将90%以上已实现的收益分配给基金投资者
[单项选择]关于基金销售费用,下列说法错误的是()。
A. 销售基金产品前,基金销售机构应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式
B. 按照基金合同和招募说明书的约定,可以对不同的投资人适用不同费率
C. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D. 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
[单项选择]下列关于公募基金和私募基金的说法错误的是()。
A. 公募基金可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广
B. 私募基金只能非公开发售
C. 私募基金的投资风险较低,适宜中小投资者参与
D. 私募基金投资金额门槛较高,投资者的资格和人数常常受到严格的限制
[多项选择]关于偿债基金,下列说法中不正确的是()。
A. 偿债基金又称为"减债基金"
B. 设有偿债基金的公债,其发行价格低于条件相同的同值债券
C. 当政府预算平衡出现严重困难时,通过拨付偿债基金,可以减轻政府负担
D. 建立偿债基金的办法在西方国家应用比较成功
E. 设立偿债基金的利大于弊
[多项选择]以下关于QDII基金认购的说法,正确的是()。
A. QDII基金的认购渠道与一般的开放式基金类似;
B. QDII基金的认购程序与一般的开放式基金不同;
C. 基金管理人会针对不同的基金类型.不同的认购金额设置不同的认购费率;
D. 投资者在首次认购基金时,需按销售机构的规定,提出开立相应基金管理公司基金账户和销售机构交易账户的申请
[多项选择]关于网上银行基金申购,以下说法正确的是()
A. D、在基金交易日规定的交易时间(9:30—15:00)之外,以及基金非交易日发起的交易委托,系统将在最近一个基金交易日发送至基金登记结算机构(T进行确认。
[单项选择]关于基金式企业年金计划说法不正确的是()。
A. 基金式就是企业为今后向退休职工支付年金而事先积累一笔资金
B. 可以采取内部积累法、外部积累法和混合积累法
C. 在德国企业年金基金主要存放在特别保障基金中
D. 特别保障基金具有投资公司的性质

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