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[不定项选择]基金管理公司内部控制包括()。
A. 内部控制流程
B. 内部控制人员
C. 内部控制机制
D. 内部控制制度
[不定项选择]基金管理公司内部控制应当遵循()。
A. 健全性原则和有效性原则
B. 适当控制原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
[不定项选择]基金管理公司内部控制的主要内容包括()
A. 投资管理业务控制
B. 信息披露控制
C. 信息技术系统控制
D. 会计系统控制
[多项选择]基金管理公司内部控制机制的层次一般包括()。
A. 员工自律
B. 部门各级主管的检查监督
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. 董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
[不定项选择]基金管理公司内部控制制度由()等部匀组成。
A. 内部控制大纲
B. 基本管理制度
C. 部门业务规章
D. 业务操作手册
[不定项选择]下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,正确的是()。
A. 部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
B. 严格授权控制
C. 强化内部监察稽核控制
D. 建立科学严密的风险管理系统
[不定项选择]以下对基金管理公司内部控制机制一般包括层次的叙述正确的是()。
A. 员工自律
B. 部门各级主管的检查监督
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. 董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
[判断题]基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。()
[多项选择]基金的投资运作包括基金管理公司内部的()。
A. 投资管理
B. 交易管理
C. 绩效评估
D. 风险控制
[不定项选择]中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括()。
A. 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B. 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C. 投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
D. 基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
[判断题]公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。()
[判断题]中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
[单项选择]班主任与学生共同确定班级总体目标,然后转化为小组目标和个人目标,形成目标体系,以此推动班级管理活动的管理方法是( )。
A. 常规管理
B. 平行管理
C. 民主管理
D. 目标管理
[多项选择]工程项目风险管理是指风险管理主体通过()去认识项目的风险,并以此为基础保证项目总体目标实现的管理过程。
A. 风险评价
B. 风险识别
C. 风险对策的实施
D. 风险应对策略的决策
E. 风险对策实施的监控
[判断题]提高公共服务的效率和效果是行政事业单位业务活动的总体目标,同时也是行政事业单位内部控制的最高目标。
[单项选择]()是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性
[多项选择]将企业价值最大化作为企业财务管理总体目标的优点有( )
A. 考虑了客户利益
B. 考虑了风险因素
C. 体现了企业对资产保值增值的要求
D. 有利于制约企业追求短期总的倾向
E. 保险企业运用资本获得利润的能力
[判断题]基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务,基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。()