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发布时间:2023-10-06 19:33:59

[单项选择]深圳证券交易所上网发行申购时,要求申购日(),申购资金需全部到位。
A. 15:00后
B. 16:00后
C. 15:00前
D. 16:00前

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[单项选择]深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为()个交易日。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足()。
A. 募集资金数额不超过项目需要量
B. 募集资金用途符合国家产业政策
C. 建立募集资金专项存储制度,募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
D. 投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争
[判断题]股票上网发行的股票发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告,可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。()
[多项选择]上网发行资金申购过程中,网上发行与网下发行的衔接可通过()实现。
A. 发行公告的刊登
B. 网上发行与网下发行的回拨
C. 网上股份登记
D. 网下股份登记
[判断题]企业通过借款筹集资金需经管理层的审批,其中债券的发行每次均要由股东大会授权。
[单项选择]《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是采用了()制度。
A. 客户交易结算资金第三方存管
B. 会员分级结算
C. 新股发行现金申购
D. 客户交易结算资金独立存管
[判断题]网上发行结束后,中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记。()
[单项选择]对于股票上网发行申购,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于()组织摇号抽签。
A. T日
B. T+1日
C. T+2日
D. T+3日
[单项选择]公司股本总额在()亿元以上的公司,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
A. 5
B. 4
C. 6
D. 3
[多项选择]关于股票上网发行资金申购的规则,下列说法正确的有()。
A. 上海证券交易所申购单位为500股,深圳证券交易所申购单位为1000股
B. 每只新股发行,每一证券账户只能申购一次
C. 每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D. 结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
[判断题]在上网发行资金申购流程中,上网申购期内,投资者按委托买入股票的方式,以价格区间下限填写委托单。()
[单项选择]上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为()个交易日。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,()作为新股的唯一卖方,以发行人宣布的发行底价为最低价格,以新股实际发行量为总的卖出数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A. 基金公司
B. 新股发行人
C. 主承销商
D. 证券交易所
[判断题]网下网上同时定价发行要求发行人和主承销商按照发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价同时不低于前1个交易日的均价的原则确定增发价格。()
[多项选择]上海证券交易所上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日,申购流程是()。
A. 投资者申购
B. 资金冻结、验资及配号
C. 摇号抽签、中签处理
D. 资金解冻
[判断题]上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日,且不得缩短。()
[多项选择]关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结、验资及配号,以下说法正确的有()。
A. 申购日后的第一个交易日(T+1日),由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
B. 每一有效申购单位配一个号
C. 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票
D. 当有效申购总量大于该次股票发行量时,则通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股
[单项选择]关于可转换公司债券发行的时间安排,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是()。
A. T-4日,刊登债券募集说明书概要和发行公告
B. T+2日,验资报告送达上海证券交易所
C. T+1日,冻结申购资金
D. T+3日,摇号结果公告见报

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