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[多项选择]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。
A. 建立投资指令审核制度
B. 执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
[多项选择]证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括（）。
A. 申请书
B. 计划说明书
C. 集合资产管理合同文本
D. 推广方案及推广代理协议
[多项选择]证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。
A. 严格执行经纪业务操作规程
B. 加强员工培训，提高员工素质
C. 建立客户投诉处理及责任追究机制
D. 建立经纪业务检查稽核制度
[多项选择]《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（）。
A. 证券公司设立的程序、条件和组织形式
B. 证券公司的业务种类
C. 业务范围与注册资本的关系
D. 证券公司设立申请的审核
[多项选择]证券经纪业务禁止行为包括（）。
A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
[多项选择]证券经纪业务风险主要包括（）。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 政策风险
D. 技术风险
[单项选择]保险经纪机构可以经营的保险经纪业务不包括（）。
A. 为投保人拟订投保方案，选择保险公司以及办理投保手续
B. 协助被保险人或者受益人进行索赔
C. 再保险经纪业务
D. 为委托人决定保险方案和保险人
[多项选择]房地产经纪业务基本流程包括的环节主要有（）。
A. 售后服务
B. 引领买方看房
C. 代办抵押贷款手续
D. 业务洽谈
E. 业务开拓
[单项选择]保险经纪业务根据（）可以分为财产保险经纪业务和人身保险经纪业务。
A. 业务规模
B. 业务来源
C. 业务种类
D. 业务范围
[单项选择]保险经纪业务根据（）可以分为直接保险经纪业务和再保险经纪业务。
A. 业务规模
B. 业务来源
C. 业务种类
D. 业务范围
[单项选择]业务运营风险系统履职管理包括工作日志和（）。
A. 日常培训
B. 业务检查
C. 收集风险
D. 问题整改
[多项选择]证券经纪业务的清算交割包括（）。
A. 为客户办理交割
B. 打印交割单
C. 应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
D. 打印对账单
[单项选择]按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
A. 风险种类
B. 风险品种
C. 风险起因
D. 风险成因
[多项选择]业务运营风险管理系统参数维护流程主要包括（）。
A. 申请
B. 审核
C. 监测
D. 维护
[单项选择]房地产经纪机构业务流程管理中，有效的组织保障不包括（）。
A. 建立流程管理机构，这一机构可以归入管理流程中
B. 配备强有力的领导来负责内部的流程管理工作
C. 制订各流程之间的动态关系规则
D. 培养复合型人才
[多项选择]证券经纪业务的非柜台委托包括（）。
A. 人工电话
B. 传真委托
C. 自助和电话自动委托
D. 网上委托
[单项选择]业务运营风险管理系统作为全行统一业务运营风险管理的主平台，其系统规划、架构设计、需求管理、模型研发等由（）统一负责。
A. 内控合规部
B. 信息科技部
C. 运行管理部
D. 安全保卫部
[多项选择]经营证券经纪业务必须达到的要求包括（）。
A. 未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。
B. 不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
C. 不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
D. 妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
[判断题]证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。（）
