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[多项选择]证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。
A. 坚持信誉为本、客户至上
B. 坚持客户优先、委托优先
C. 坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D. 坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利
[多项选择]以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。
A. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B. 坚持了解客户适当性管理原则
C. 必须忠实办理受托业务
D. 坚持为客户保密的制度
[判断题]如果证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（）
[多项选择]证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。
A. 认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B. 向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应
C. 对不符合法律规定的客户，不接受其委托
D. 按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定
[单项选择]证券经纪商对委托人的首要义务是（）。
A. 承担赔偿责任
B. 维护委托人的权益
C. 严格按照委托人的要求办理委托事务
D. 尽量使买卖双方按自己意愿成交
[单项选择]（）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。
A. 委托单
B. 风险揭示书
C. 客户须知
D. 客户交易结算资金存管合同
[单项选择]（）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A. 限价委托
B. 市价委托
C. 当面委托
D. 电话委托
[多项选择]普通股票持有者的权利和义务主要体现在（）原则之内。
A. 有限责任
B. 无限责任
C. 股份有限
D. 平等
E. 不平等
[单项选择]（）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
A. 自助委托
B. 电话自动委托
C. 人工电话委托
D. 柜台委托
[判断题]普通股票持有者的权利和义务主要体现在有限责任原则和平等原则之内。有限责任原则是指股票持有者之间的关系或股东的资格，在权利和义务方面是平等和无差异的。（）
[判断题]证券经纪商的作用主要表现在充当证券买卖的媒介和提供信息服务。（）
[单项选择]证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商是（）。
A. 委托人，受托人
B. 受托人，委托人
C. 委托人，委托人
D. 受托人，受托人
[多项选择]证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（）。
A. 合法性
B. 合理性
C. 同一性
D. 及时性
[单项选择]投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。
A. 资金账户
B. 基金账户
C. 结算账户
D. 证券账户
[单项选择]嘉信理财以折扣经纪商的身份进入证券市场，相对于美林证券这种提供全面服务的经纪商来说，这就属于（）。
A. 渐进式创新
B. 开放性创新
C. 维持性创新
D. 颠覆性创新
[单项选择]目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。
A. 证券公司
B. 资产管理公司
C. 信托公司
D. 基金公司
[多项选择]投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）。
A. 《风险揭示书》
B. 《客户须知》
C. 《证券交易委托代理协议》
D. 《客户交易结算资金存管合同》
[判断题]英国金融服务监管局规定，证券经纪商应当向客户披露佣金中证券经纪和研究服务支出的金额和比例。（）
[判断题]证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。（）
