更多"中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现"的相关试题:
[判断题]中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。（）
[多项选择]在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能（）。
A. 提供不真实材料
B. 提供不准确材料
C. 提供不完整材料
D. 逃避调查
[判断题]中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查。但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。（）
[判断题]证券公司投资银行业务风险（质量）控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险（质量）控制部门完成。（）
[判断题]分业经营模式下商业银行不能经营非银行业务。（）
[判断题]证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。（）
[单项选择]证券公司的投资银行业务由（）负责监管。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 中国银监会
D. 中国保监会
[单项选择]在中国证监会对投资银行业务检查时，在年度报告的"董事会报告"部分，证券公司应按要求披露（）的经营情况。
A. 证券承销业务
B. 证券自营业务
C. 资产管理业务
D. 证券咨询业务
[填空题]对于从境外进口商在境内经营离岸银行业务的银行开立的离岸账户收回的货款，银行应当在按规定办理结汇或入账后，出具核销专用联，并在核销专用联上注明（）。
[多项选择]证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。
A. 借贷资金
B. 自有资本
C. 营运资金
D. 受托投资资金
[单项选择]（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。
A. 证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 证券结算机构
[单项选择]（）是一种在规定范围内经营部分银行业务的金融机构。
A. 金融租赁公司
B. 投资基金
C. 信托投资公司
D. 财务公司
[多项选择]税务机关应当根据定期定额户的经营规模、经营区域、经营内容、行业特点、管理水平等因素核定定额，可以采用下列一种或两种以上的方法核定税款（）。
A. 按照耗用的原材料、燃料、动力等推算或者测算核定
B. 按照成本加合理的费用和利润的方法核定
C. 按照盘点库存情况推算或者测算核定
D. 按照发票和相关凭据核定
[填空题]中国人民银行对银行机构开办网上银行业务的市场准人，实行（）的原则，即各类银行机构首次开办网上银行业务，应由其总行向中国人民银行总行、分行或营业管理部申请。
[多项选择]证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（）。
A. 每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B. 每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C. 每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
D. 证券交易所规定的其他定期报告义务
[判断题]如果银行业务繁忙，银行可以实行自由代岗、串岗，以解决人手紧张的燃眉之急。（）
[多项选择]证券交易定期交易的特点有（）。
A. 批量指令可以提供价格的稳定性
B. 市场为投资者提供了交易的即时性
C. 指令执行和结算的成本相对比较低
D. 交易过程中可以反映更多的市场价格信息
[多项选择]外资参股证券公司可以经营（）业务。
A. 经营股票
B. 债券的承销与保荐
C. 外资股的经纪
D. 债券的经纪和自营
