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[多项选择]对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。
A. 证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告
B. 证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
C. 信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
D. 年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
[判断题]证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息，但财务信息可以不公开披露。（）
[多项选择]证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。
A. 自营业务账户、席位情况
B. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C. 自营风险监控报告
D. 其他需要报告的事项
[判断题]《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单，证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。（）
[多项选择]基金募集信息披露监管包括（）。
A. 对基金募集申请材料进行审核
B. 对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
C. 对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
D. 基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
[单项选择]基金存续期信息披露监管包括（）。
A. 对基金募集申请材料进行审核
B. 对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
C. 对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
D. 基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
[判断题]资本市场的基础是信息披露，监管的主要内容之一就是对信息披露的监管。（）
[多项选择]对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。
A. 调整担保品范围及品种
B. 调整可充抵保证金有价证券的折算率
C. 调整保证金比例
D. 调整维持担保比例
[多项选择]关于证券公司定向发行债券持续信息披露的说法正确的有（）。
A. 在债券存续期内，发行人应向持有债券的合格投资者及时披露对其作出投资决策有重大影响的信息
B. 发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告
C. 在债券存续期内，发行人应在每个会计年度结束之日后3个月内向中国证监会报告
D. 发行人在约定持续信息披露的内容时，应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定
[单项选择]（）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。
A. 现场监管
B. 非现场监管
C. 直接监管
D. 间接监管
[单项选择]基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（）。
A. 真实性原则
B. 规范性原则
C. 及时性原则
D. 完整性原则
[多项选择]基金信息披露的原则体现在对披露（）方面的要求。
A. 时间
B. 内容
C. 形式
D. 对象
[判断题]《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（）
[多项选择]按照中小企业私募债券信息披露制度的要求，需要向合格投资者或初始认购人进行信息披露的内容包括（）。
A. 债券发行情况
B. 债券兑付、兑息事宜
C. 影响偿债能力的重大事项
D. 发行企业董监高及持股5%以上股东进行债券转让情况
[多项选择]QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求包括（）。
A. 境外投资顾问和境外资产托管人信息
B. 境外证券投资信息
C. 投资境外市场可能产生的风险信息
D. 外币交易及外币折算相关的信息
[多项选择]基金信息披露监管已形成了（）的基金信息披露规范体系。
A. 以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导
B. 以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南
C. 以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充
D. 以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范（TAXONOMY）》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引
[单项选择]公共节能监管体系主要包括（）方面。
A. 能耗分析、能耗统计、能耗审计
B. 能源分析、能耗统计、能耗监测
C. 能耗统计、能源审计、能耗监测
D. 能源统计、能耗分析、能源监测
[多项选择]基金披露内容方面应遵循的基本原则包括（）。
A. 真实性
B. 准确性
C. 易解性
D. 及时性
