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[单选题]中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者( )。
A.法制教育
B.风险教育
C.道德教育
D.认知教育
[单选题]期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。
A.30万元
B.40万元
C.50万元
D.60万元
[单选题]期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。
A.通报批评
B.没收违法所得的罚款
C.暂停从事本交易所期货业务
D.取消从事本交易所期货业务资格
[判断题]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所只能采取口头警示、限期说明情况等监管措施。( )
A.正确
B.错误
[判断题]中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。( )
A.正确
B.错误
[判断题]中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]为保障投资者利益,确保股指期货顺利推出,中国证监会、中国期货业协会、中国金融期货交易所分别制定了相关法规和规则,符合规定的投资者方能办理股指期货开户和相关交易。这是股指期货投资者()制度。
A.适当性
B.符合性
C.规则性
D.规律性
[单选题]中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引,应报( )备案。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.商务部