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[判断题]牢固树立法治意识和合规意识,知法守法,并自觉遵守本单位各项规章制度。
A.正确
B.错误
[单选题] 进一步完善内控合规制度。银行业金融机构要高度重视内控及合规文化建设,真正发挥内部规章制度“第一道闸门”的作用。
A.首要
B.前瞻性
C.防范违规操作
D.第一道闸门
[单选题]银行业金融机构从业人员应当( )反映银行业金融机构业务信息。( )
A.依法
B.客观
C.真实
D.以上都包括
[判断题]银行业监督管理机构应当将商业银行董事的年度履职评价结果及时录入银行业金融机构董事和高级管理人员监督管理系统。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定,如实向社会公众披露()
A.财务会计报告、风险管理状况、董事和高级管理人员变更以及其他重大事项等信息
B.商业机密
C.客户信息
D.人员培训计划
[单选题]银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行()。
A.窗口指导
B.全程跟踪
C.非现场监管和现场检查
D.备案管理
[单选题]对银行业金融机构突发事件,国务院银行业监督管理机构应当建立哪些制度?()
A.银行业突发事件应急预案
B.银行业突发事件报告制度
C.银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度
D.银行业突发事件的快速处理制度
[单选题]银行业金融机构应当对模范遵守《银行业金融机构从业人员职 业操守指引》的从业人员给予奖励,对违反本指引的从业人员进行相应 处置。( )
A.正确
B.错误
[单选题]银行业监督管理机构应当在自收到银行业金融机构的变更、终止,以及业务范围和增加业务范围内的业务品种,申请文件之日起____内,作出批准或者不批准的书面决定。
A.一个月
B.三个月
C.六个月
D.十二个月
[单选题]银行业金融机构应当建立银行业消费者权益保护工作的(),主动监测并处理涉及银行业消费者权益保护问题的重大负面舆情和突发事件,并及时报告银保监会或其派出机构。
A.跟踪管理机制
B.定期评估机制
C.应急响应机制
D.内部监督约束机制
[判断题]银行业金融机构要高度重视内控及合规文化建设,真正发挥内部规章制度“第二道闸门”的作用
A.正确
B.错误