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[多项选择]持续督导期间，保荐人应（）。
A. 督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B. 督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C. 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D. 督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
[单项选择]保荐人(主承销商)对上市公司申请发行可转换公司债券的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度，自上市之日算起。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。
A. 证券上市当年剩余时间
B. 证券上市后l个完整会计年度
C. 证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
D. 证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
[判断题]发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件l份，复印件3份;在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（）
[多项选择]保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。
A. 保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1%
B. 发行人持有或者控制保荐人股份超过5%
C. 保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D. 保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
[判断题]根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。（）
[多项选择]发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。
A. 保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
B. 保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
C. 保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
D. 保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
[判断题]保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。（）
[单项选择]根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]根据《证券法》规定，发行人在（）情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A. 申请公开发行股票
B. 申请公开发行债券
C. 申请公开发行证券投资基金份额
D. 申请公开发行可转换为股票的公司债券
E. 申请公开发行证券衍生品
[判断题]持续督导期届满，不管发生任何情况，保荐人都可结束督导任务。（）
[判断题]保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
[判断题]募集资金管理情况是持续督导的一个重要内容。（）
[多项选择]保荐机构在进行持续督导时，要承担下列（）工作。
A. 防止关联方违规占用发行人资源
B. 防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益
C. 关注发行人募集资金的专户存储
D. 保障关联交易的公允性和合规性
[判断题]财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。（）
[多项选择]发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。
A. 严格控制风险
B. 规范运作
C. 信守承诺
D. 信息披露
[单项选择]保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向（）报送“保荐总结报告书”。
A. 15，中国证监会，
B. 15，证券交易所
C. 1、5，中国证监会和证券交易所
D. 10，中国证监会和证券交易所
[判断题]保荐人应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（）
