更多"[多选题]展业原则是指银行为客户办理外汇业务时，需遵循的（ ）原则"的相关试题:
[判断题]投资顾问通过内外部互联网平台进行展业，需要对所发布信息的真实性和合规性负责，并预判可能造成的社会影响。
A.正确
B.错误
[判断题]投资顾问通过内外部互联网平台进行展业，无需对所发布信息的真实性和合规性负责，并预判可能造成的社会影响。
A.正确
B.错误
[判断题]开展询证函业务，应坚持诚实信用原则，确保被询证客户和业务内容的合法性和合规性，并对回函所提供信息的真实性.准确性负责。( )
A.正确
B.错误
[单选题]银行应督促支付机构严格审核参与跨境人民币收支业务的客户身份信息的真实性，并按照“展业三原则”保证境外特约商户的真实性、（ ）。
A.合法性
B.合理性
C.合规性
D.完整性
[判断题]贸易外汇收支便利化试点银行应审慎落实展业原则，审核贸易收支的真实性、合规性和合理性。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]合规咨询可以取代合规审查和合规检查。
A.正确
B.错误
[单项选择]关于展业行为管理的描述，正确的是（）。
A. 保险营销员从事保险营销活动，应当出示“保险代理从业人员资格证书”
B. 保险营销员应当将保险单据等重要文件交由保险人或者被保险人本人签名确认
C. 保险营销员不得与非法从事保险业务、保险中介业务的机构或者个人发生保险业务往来
D. 保险营销员代为办理保险业务，可同时与两家或者两家以上保险公司签订委托协议
[单选题] 办理第一笔资本金结汇业务时，银行按照展业三原则进行真实性审核外还需企业提交哪项材料？（ ）
A. 商业合同
B. 支付命令函
C. 按照支付命令函对外支付的发票
D. 资金用途证明文件
[多选题]银行应履行展业原则，对保险机构办理外汇资本金和境外上市募集外汇资金结汇的真实性进行审核，资料包括（）
A. 结汇申请书，包括但不限于结汇资金来源、结汇金额及结汇资金用途等
B. 结汇资金使用计划及其材料
C. 上年度经审计的人民币资产负债表和利润表、外币资产负债表和利润表
D. 保险公司成立不足一年的，可提供近期资产负债表和利润表
E. 上市保险公司未披露上年度资产负债表和利润表的，可提供最近一期已披露的资产负债表和利润表
[判断题]银行应根据风险程度，确定以审核电子单证方式办理货物贸易外汇收支业务的条件和要求，按照展业原则，自主审慎选择进行电子单证审核的企业，确认收支的真实性、合规性。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]出现以下哪些情况，办理单笔30万元（含）以下的服务贸易跨境人民币收支，银行应按照“展业三原则”对服务贸易单证的真实性及其与人民币收支性进行合理审查。（ ）
A.对于资金性质不明确的业务；
B.对重点监管名单内的企业；
C.存在故意分拆逃避审核嫌疑的业务；
D.涉及的业务超出其经营范畴
[单项选择]保险展业是指保险公司引导（）购买保险的行为。
A. 具有大理风险的人
B. 支付能力不强的人
C. 具有同类风险的人
D. 具有特殊风险的人
[不定项选择题]下列属于营销人员违规展业行为的有（ ）。
A.为客户提供非法的服务场所或者交易设施
B.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
C.进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
D.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
E.为招揽客户而进行赠送礼品
[判断题]证券经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员的独立性。
A.正确
B.错误
[单选题]保险公司可依据实际经营需要，直接在银行办理外汇资本金和境外上市募集外汇资金结汇。银行应履行展业原则，对结汇的真实性进行审核，资料可不包括（ ）
A. 结汇申请书，包括但不限于结汇资金来源、结汇金额及结汇资金用途等。
B. 结汇资金使用计划及其材料。
C. 上年度经审计的人民币资产负债表和利润表、外币资产负债表和利润表；保险公司成立不足一年的，可提供近期资产负债 表和利润表；上市保险公司未披露上年度资产负债表和利润表的， 可提供最近一期已披露的资产负债表和利润表。
D. 企业征信报告
[不定项选择题]证券公司应当运用信息技术手段对下列哪些方面进行监测，并在发现违法违规行为和合规风险隐患,应当及时处理？
A.反洗钱
B.信息隔离墙管理
C.工作人员职务通讯行为
D.工作人员的证券投资行为
[单项选择]风险监管和合规监管的关系是（）。
A. 风险监管比合规监管更先进，是对合规监管的否定
B. 风险监管是对合规监管的继承和发展
C. 合规监管是对风险监管的继承和发展
D. 以上都不对
