更多"[判断题] 小企业专营中心实行道德风险零容忍的约束机制，对人员的道德要"的相关试题:
[判断题]在风险管理的工作流程中，风险辨识是对各种风险衡量其风险量。( )
A.正确
B.错误
[单选题]32.风险匹配原则是指商业银行只能向客户销售风险评级（ ）其风险承受能力评级的理财产品。
A.A.等于或高于
B.B.等于或低于
C.C.高于
D.D.低于
[判断题]稽核模型及参数管理实行安全保密原则，以确保其风险监测的针对性与有效性。（）
A.正确
B.错误
[单选题]我行对实物贵金属产品质量实行“零容忍”原则。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
[多选题]中风险客户指经定性分析和定量评估，具有潜在的洗钱风险，需要进行跟踪监测进一步判断其风险特性的客户。满足但不限于以下条件之一的，列为中风险客户：（）
A.机构成立时间不足一年，且银行认为有必要关注的
B.正常生产经营时间不足一年，且银行认为有必要关注的
C.注册地为异地，且银行认为有必要关注的
D.辅导期企业，且银行认为有必要关注的
[单选题]商业银行只能向投资者销售风险等级（）其风险承受能力等级的理财产品，并在销售文件中明确提示产品适合销售的投资者范围，在销售系统中设置销售限制措施。
A.等于
B.等于或大于
C.大于
D.等于或低于
[多选题]对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户，金融机构可自行决定不按上述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有以下任何一种情形：( )
A.在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额（原则上，自然人客户限额为20万元人民币，非自然人客户限额为50万元人民币），或寿险保单年缴保费超过1万元人民币或外币等值超过1000美元，以及非现金趸交保费超过20万元人民币或外币等值超过1万美元。
B.与金融机构建立或开展了代理行.信托等高风险业务关系。
C.客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件。
D.涉及可疑交易报告。
E.由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系。
F.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作。
[单选题]车站动火作业属于一般风险源，下列对其风险描述错误的是（ ）
A.动火作业时因操作失误可能引发火灾
B.气焊、气割等作业时气管接口泄露或气瓶未固定好，引发爆炸
C.动作作业的烟尘、有毒气体对人体造成伤害
D.动火作业对乘客造成伤害
[判断题]对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。
A.正确
B.错误
[单选题]对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
[单选题]9.商业银行可以向投资者销售风险等级高于或等于其风险承受能力等级的理财产品；
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
[单选题]兰州局集团公司2020年电务系统安全风险库中应急处置不当，其风险等级为？
A.重大风险
B.较大风险
C.一般风险
D.低风险
[单选题]兰州局集团公司2020年电务系统安全风险库中设备侵限，其风险等级为？
A.重大风险
B.较大风险
C.一般风险
D.低风险
[单选题]兰州局集团公司2020年电务系统安全风险库中联锁关系失效，其风险等级为？
A.重大风险
B.较大风险
C.一般风险
D.低风险
[单选题]兰州局集团公司2020年电务系统安全风险库中恶性违章作业，其风险等级为？
A.重大风险
B.较大风险
C.一般风险
D.低风险
[单选题]兰州局集团公司2020年电务系统安全风险库中防雷设备故障，其风险等级为？
A.重大风险
B.较大风险
C.一般风险
D.低风险
[判断题]8、不论是集中换届还是日常干部选拔任用，对违反组织人事纪律的一律实行“零容忍”。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]当出现个人投资者所购买基金产品风险超越其风险承受能力，经办人员应拒绝为客户购买产品。 厦国银发〔2016〕243号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构开放式证券投资基金销售业务操作规程》的通知
A.正确
B.错误
