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[单选题]根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。
A.证券交易所
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券业从业人员所在机构
[单选题]根据《证券业从业人员执业行为准则》,证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应当( )。
A.确保客户的利益得到公平的对待
B.辞职或回避
C.确保所在机构的利益得到公平对待
D.拒绝为客户完成相关交易或业务
[单选题]《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定,以下正确的是( )。
①从业人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力
②从业人员应当公平对待所有客户,不得从事与履行职责有利益冲突的业务
③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势,影响证券交易或交易量,为客户谋取利益
④从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[多选题]《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有( )。
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D.向委托人承诺证券投资收益
[单选题]《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行
为作出了具体规定,以下正确的是( )。
①从业人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力
②从业人员应当公平对待所有客户,不得从事与履行职责有利益冲突的业务
③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势,影响证券交易或交易量,为客户谋取利益
④从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]根据《证券业从业人员执业行为准则》,证券业从业人员在执行过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应当()。
A.确保所在机构的利益得到公平对待
B.确保客户的利益得到公平的对待
C.辞职或回避
D.拒绝为客户完成相关交易或业务
[判断题]《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业行为,不再限于资格方面。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
[多选题]根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。
A.侵占、损害客户的合法权益
B.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D.泄露客户资料
[多选题]《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员( )。
A.不得损害所在机构的合法权益
B.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
C.不得对外透露自营买卖信息,诱导客户买卖该种证券
D.不得在经纪业务中接受客户的全权委托
[多选题]证券业从业人员行为准则要求从业人员()
A.不得对外透露自营买卖信息,诱导客户买卖该种证券
B.不得损害所在机构的合法权益
C.不得在经纪业务中接受客户的全权委托
D.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
[多选题]下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B.基金管理公司的管理人员和业务人员
C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
[单选题]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁 止行为的是( ), ,‘ ’
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.向客户提供资金或有价证券
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.在经纪业务中接受客户的全权委托
[单选题](2016年真题)根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( )。
Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( )
。
Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,
影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
[单选题]根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( )。
①利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
②编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
③从事与其履行职责有利益冲突的业务
④接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
A.①②③
B.③④
C.①②④
D.①②③④