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[多选题]《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括()。
A.正直诚信，品行良好
B.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
C.在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
[判断题] 高管层应在监事会的指导下确保银行业务活动与监事会审核 通过的经营战略、风险容忍/偏好和各项政策相符。
A.正确
B.错误
[判断题] 高管层应在监事会的指导下确保银行业务活动与监事会审核通过的经营战略、风险容忍/偏好和各项政策相符。
A.正确
B.错误
[单选题]基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（ ）罚款。
A.5万元以上30万元以下
B.5万元以上50万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下
[判断题]上市公司董事、监事、高管应当对公司定期报告签署书面确认意见。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题] 对银行业金融机构的监事和高管，中国银监会应当实行任职资格管理。( )
A.正确
B.错误
[不定项选择题]保荐机构的注册登记事项包括( )。
Ⅰ.董事、监事和高管人员情况
Ⅱ.保荐业务负责人情况
Ⅲ.主要股东情况
Ⅳ.保荐机构内核负责人情况
Ⅴ.保荐机构工作人员名单
A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
[单选题]在企业内部，高管和员工之间薪酬差距过大会产生比较高的待遇成本，不利于公司 提升。因此，高管和员工之间收人差距也要 。
依次填入画横线部分最恰当的一项是（ ）。
A.效用 适量
B.效益 适度
C.效率 适合
D.效能 适宜
[单选题]下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（ ）。
①检查公司财务
②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
④提议召开临时股东会会议
⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定
⑥向股东会会议提出提案
A.①②③④⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥
[单选题]辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有()以上（含该比例）股份的股东（或其法定代表人）。
A.3%
B.5%
C.6%
D.10%
[单选题]近年来，国企高管与普通员工收入差距拉大的现象，加大了人们对于部分国企，尤其是垄断行业高管“高薪”的质疑和不满，为此，财政部对央企发出高管“限薪令”。这一举措的依据在于(．)
A.效率是公平的物质前提
B.公平是提高经济效率的保证
C.共同富裕是社会主义市场经济的基本标志
D.国家财政在社会经济生活中发挥着巨大作用
[判断题]上市公告书重要声明与提示中除包括董事、监事、高管人员的声明外，还包括中国证监会、证券交易所、其他政府机关对发行人股票上市及有关事项的意见，发行人董事、监事、高管人员就上市而作出的相关承诺等。()
A.正确
B.错误
[单选题]下列关于监事会的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ.对公司董事和高管的行为是否符合法律法规进行监督
Ⅱ.对公司董事和高管的行为是否符合公司章程的规定行使监督权力
Ⅲ.是公司内部专门行使监督权的监督机构
Ⅳ.可以修改公司章程
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]（ ）的设置通常是为了保护中小投资者的利益,防止公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高管等“内部人”利用信息优势获得不当利益，或者利用资本市场实现快速套现。
A.观察期
B.带定期
C.锁定期
D.高峰期
[单选题]目标公司创始股东、董事、监事和高管欲向第三人出售部分或全部股权（因公司利益需要向管理团队成员转让股权的情形除外），投资人有权按相同的条件购买该股权。这属于（ ）。
A.估值调整条款
B.第一拒绝权条款
C.优先认购权条款
D.随售权条款
[判断题]曾经任甲证券公司的监事李某，因违法被解除职务已满3年6个月，则其可以担任证券公司高管。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]某企业在进行员工培训时，向新入员工灌输企业的价值观念、道德观念和社会价值观念，这体现了员工培训的（ ）目的。
A.使员工符合职位要求
B.使在岗员工不断适应社会发展需要
C.使员工实现自我价值
D.使企业培育企业文化
[单选题]某国企业成立监事会，致力于保护员工的利益。但是专家指出，监事会的成员都是公司管理层聘请且支付报酬，这就形成了实事上的利益共同体，使得监事会很难代表普通员工的利益。
如果以下陈述为真，哪一项最有力地支持了上述专家的结论？（）
A.监事会刚刚成立，具体制度尚未健全
B.监事会成立后第一项提高员工餐补的意见得到了通过
C.有些以前的管理层人员也在监事会中任职
D.如果监事会成员为了员工的利益而跟企业管理层冲突，很有可能被解除职务
