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[单选题]（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（ ）
I《证券公司监督管理条例》
II《公司债券承销业务规划》
III《证券公司证券自营业务指引》
IV《上海证券交易所债券交易实施细则》
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
[单选题]下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况
Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[多选题]保险兼业代理人从事保险代理业务应遵守国家的有关法律法规和行政规章，遵循（ ）原则。
A.自愿
B.公开
C.公平
D.诚实信用
E.保守秘密
[多选题]会计法律法规是广大会计工作者应当遵循的行为规范。下列选项中，属于我国会计法律法规的有（ ）。
A.中华人民共和国会计法
B.会计准则
C.应用指南
D.ABC都是
[多选题]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则有()。
A.公平公正，诚实守信
B.投资风险，客户自担
C.健全制度，规范运作
D.完善内控，重视文化
[判断题]自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。 （ ）
A.正确
B.错误
[多选题]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。
A.公平公正、诚实守信
B.健全内控
C.投资风险客户自担
D.规范运作
[多选题]以下属于银行办理储蓄业务应遵循的原则的有（ ）。
A.存款自愿
B.取款自由
C.存款有息
D.利息纳税
E.为存款人保密
[单选题]下列法律法规中，属于法律的是()。
A.《物权法》
B.《工伤保险条例》
C.《物业管理条例》
D.《物业承接检验办法》
[单选题]证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（ ）。
①具备从业资格
②遵守法律法规
③遵循诚实信用
④遵循公平自愿原则
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
[单选题]下列法律法规中，属于地方性法规的是( )。
A.《北京市招标投标条例》
B.《政府采购法》
C.《国务院办公厅关于进一步规范招标投标活动的若干意见》
D.《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》
[单选题]证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]下列与房地产有关的法律法规中，属于行政法规的是（ ）。
A.《物权法》
B.《住房公积金管理条例》
C.《房屋登记办法》
D.《房地产抵押估价指导意见》
