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[单选题]银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的直接责任;风险管理条线承担制定政策和流程,监测和管理风险的责任;()承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任。
A.内审部门
B.审计部门
C.董事会
D.监事会
[单选题] 银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的直接责任;风险管理条线承担制定政策和流程,监测和管理风险的责任;()承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任。
A.内审部门
B.审计部门
C.董事会
D.监事会
[判断题]银行业金融机构全面风险管理的全覆盖原则是指银行业金融机构应当将全面风险管理的结果应用与经营管理,根据风险状况、市场和宏观经济情况评估资本和流动性的充足性,有效抵御所承担的总体风险和各类风险。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应当根据风险偏好,按照客户、行业、区域、产品等维度设定风险限额。风险限额应当综合考虑资本、风险集中度、流动性、交易目的等。
A.正确
B.错误
[多选题] 银行业监督管理机构应当就全面风险管理情况与银行业金融机构董事会、监事会、高级管理层等进行充分沟通,并视情况在银行业金融机构()会议上通报。
A.高级管理层
B.股东大会
C.董事会
D.监事会
[单选题]银行业金融机构应当至少()向银行业监督管理机构报送全面风险管理报告。
A.月度
B.季度
C.半年度
D.年度
[判断题] 题目:银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。()
A.正确
B.错误
[多选题]银行业监督管理机构应当就全面风险管理情况与银行业金融机构董事会、监事会、高级管理层等进行充分沟通,并视情况在银行业金融机构()会议上通报。
A.高级管理层
B.股东大会
C.董事会
D.监事会
[判断题] 题目:银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管,建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况。()
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构应当根据风险偏好和风险状况及时评估()的充足情况,确保能够抵御风险。
A.资本
B.流动性
C.时间
D.稳定性
[单选题]《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》中规定,银行业金融机构内部审计部门应当定期开展信息科技外包风险管理审计工作,至少每三年对重要的外包服务活动进行一次全面审计。发生外包风险事件后应当及时开展()审计。
A.管理
B.重点
C.全面
D.专项
[判断题] 银行业金融机构应当根据风险偏好,按照客户、行业、区域、产品等维度设定风险限额。风险限额应当综合考虑资本、风险集中度、流动性、交易目的等。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构应当按照( )或( ),以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级,根据风险状况采取相应的控制措施,并在持续关注的基础上适时调整风险等级
A.交易金额
B.业务种类
C.账户属性
D.客户特点
[单选题] 银行业金融机构应当制定清晰的风险管理策略,至少()评估一次其有效性。风险管理策略应当反映风险偏好、风险状况以及市场和宏观经济变化,并在银行内部得到充分传导。
A.每两年
B.每年
C.每半年
D.每季度