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发布时间:2023-12-25 18:46:36

[单选题]目前按照《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当放在指定的商业银行,()管理。
A.以每个客户的名义单独立户
B.在证券公司主账户下设子账户
C.按资金量大小分类设置账户
D.采取银证转账方式

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[单选题]目前按照《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,()管理。
A.以每个客户的名义单独立户
B.采取银证转账的方式
C.投资金额大小分类设置账户
D.实名制
[单选题]目前按照《证券法》的要求,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每一个客户的名义()管理。
A.银证转账
B.多个账户
C.分类账户
D.单独立户
[单选题]目前按照《中华人民共和国证券法》的要求,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义()管理。
A.银证转账
B.多个账户
C.分类账户
D.单独立户
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,(  )管理。
A.在证券公司主账户下设子账户
B.采取银证转账方式
C.按资金率大小分类设置账户
D.以每个客户的名义单独立户
[单选题]目前按照《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券公司
B.商业银行
C.托管银行
D.政策性银行
[单选题]融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A.信用交易资金交收账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.结算备付金账户
[单选题]客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产( )
A.混合管理
B.相互独立、分别管理
C.适当独立
D.共同管理
[单选题]融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(  ),用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。 A.信用交易资金交收账户 B.客户信用交易担保资金账户 C.融资专用资金账户 D.结算备付金账户
[多选题]我国《证券法》规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控()。
A.可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
B.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
C.买卖证券的时间、数量、方式受限行为
D.证券交易价格或交易量明显异常的情形
[多选题]证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以证券公司的名义立户管 理,以便于采用法人结算模式。 ( )
A.A
B.B
[判断题]经中国人民银行批准可从事证券业务的商业银行,可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。()
A.正确
B.错误
[单选题]按照《证券法》的规定,证券公司经营(  )、(  )及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。 ①证券经纪 ②证券投资咨询 ③证券自营 ④证券资产管理
A.②③
B.③④
C.①②
D.①④
[单选题]未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A.2
B.3
C.5
D.10

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