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发布时间:2023-09-28 22:44:11

[多选题]51.信托公司开展证券投资信托业务,聘请的第三方顾问应当符合以下条件:( )
A.依法设立的公司或合伙企业,且没有重大违法违规记录
B.实收资本金不低于人民币1000万元
C.有合格的证券投资管理和研究团队,团队主要成员通过证券从业资格考试,从业经验不少于3年,且在业内具有良好的声誉,无不良从业记录,并有可追溯的证券投资管理业绩证明
D.有健全的业务管理制度、风险控制体系,有规范的后台管理制度和业务流程
E.有固定的营业场所和与所从事业务相适应的软硬件设施

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[多选题]1信托公司从事私人股权投资信托计划,可以聘请第三方提供投资顾问服务,投资顾问应满足以下条件(.)。
A.持有不低于该信托计划10%的信托单位
B.实收资本不低于2000万元人民币
C.投资顾问团队主要成员股权投资业务从业经验不少于3年,业绩记录良好
D.无不良从业记录
[判断题]8信托公司从事证券投资信托业务,可以聘请第三方为证券投资信托业务提供投资顾问服务,经委托人同意,投资顾问可以代为实施投资决策。
A.正确
B.错误
[单选题]7信托公司开展证券投资信托业务,应当有清晰的发展规划,制定符合自身特点的证券投资信托业务发展战略.业务流程和风险管理制度,并经(.)批准后执行。
A.总经理
B.董事会
C.股东会
D.风险控制委员会
[单选题]信托公司开展结构化证券投资信托业务时,单个信托产品持有一家公司发行的股票最高不得超过该信托产品净值的()。
A.20%
B.15%
C.30%
D.10%
[单选题]0信托公司办理集合管理的证券投资信托业务,应当至少(.)一次在其公司网站公布信托单位净值。
A.每月
B.每半月
C.每周
D.每两周
[单选题]4信托公司从事私人股权投资信托业务,应当为股权投资信托业务配备与业务相适应的信托经理及相关工作人员,负责股权信托投资的人员达到(.)人以上,其中至少3人具备2年以上股权投资或相关业务经验。
A.5人
B.6人
C.8人
D.10人
[判断题]93.信托公司办理集合管理的证券投资信托业务,应当按以下要求披露信托单位净值:(一)至少每周一次在公司网站公布信托单位净值。(二)至少每30日一次向委托人、受益人寄送信托单位净值书面材料。(三)随时应委托人、受益人要求披露上一个交易日信托单位净值。
A.正确
B.错误
[判断题]6信托公司办理证券投资信托业务,应当至少每30日一次向委托人.受益人寄送信托单位净值书面材料。
A.正确
B.错误
[多选题]48.关于信托公司开展私人股权投资信托业务,应当遵循以下规定:( )
A.遵守有关法律法规的规定,且信托目的不得损害社会公共利益
B.按照私人股权投资信托文件的约定处理信托事务
C.信托期限与股权退出安排相匹配,持股期限相对稳定,并在信托文件中明确股权退出安排
D.以固有资金参与私人股权投资信托计划的,应当遵守信托公司净资本管理的有关规定,且在信托存续期间不转让受益权,可以直接或间接以该受益权为标的进行融资
[单选题]5信托公司从事私人股权投资信托业务,应当制定私人股权投资信托业务流程和风险管理制度,经公司(.)批准后执行。
A.总经理
B.董事长
C.董事会
D.股东会
[判断题]5信托公司管理证券投资信托,可收取管理费和业绩报酬,除管理费和业绩报酬外,信托公司不得收取任何其他费用。
A.正确
B.错误
[判断题]94.证券投资信托设立后,信托公司可以将投资管理职责委托他人行使,也可以亲自履行向证券交易经纪机构下达交易指令的义务。
A.正确
B.错误
[判断题]青岛农商银行第三方存管业务,可以满足投资者参与证券市场资金第三方存管的需求。
A.正确
B.错误
[单选题]4信托公司以固有资产从事股权投资业务和以固有资产参与私人股权投资信托等的投资总额不得超过其上半年末净资产的(.),但经中国银监会特别批准的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
[判断题]6信托公司管理证券投资信托,收取管理费和业绩报酬的方式和比例,须在信托文件中事前约定,管理费和业绩报酬可以按照约定在信托计划存续至终止的任何时点提取。
A.正确
B.错误
[单选题]第三方存管业务开展遵循的原则是()( )
A.券商管证券,银行管资金
B.券商管资金,银行管证券
C.券商管资金和证券
D.银行管资金和证券
[多选题]6信托公司从事私人股权投资信托业务,应当符合以下规定(.)。
A.具有完善的公司治理结构
B.具有完善的内部控制制度和风险管理制度
C.注册资本金不低于10亿元
D.负责股权投资的信托人员达到5人以上,其中至少2名具备3年以上股权投资经验
E.固有资产状况和流动性良好,符合监管要求

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