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[多选题]自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
A.自营规模
B.风险限额
C.资产配置
D.业务授权
[多选题]自营业务中涉及()等方面的事项,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员整字确认后存档。
A.业务顾问
B.自营规模
C.风险限额
D.资产配置
[多选题]自营业务中涉及()、业务授权等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
A.自营内容
B.自营规模
C.风险限额
D.资产配置
[单选题]证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当( ),由相关人员签字确认后存档。
Ⅰ经过负责人批准
Ⅱ经过集体决策
Ⅲ采取书面形式
Ⅳ采取口头形式
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[判断题]证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度和会计核算。()
A.正确
B.错误
[判断题]非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度,自营业务部门负责会计核算。()
A.正确
B.错误
[单选题]除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )。
Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》
Ⅱ.《证券公司内部控制指引》
Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》
Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )
①《证券公司风险控制指标管理办法》
②.《证券公司内部控制指引》
③《证券公司证券自营业务指引》
④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?
A.A:②④
B.B:①②③④
C.C:①②③
D.D:③④
[单选题]在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得 因自营业务影响经纪业务,这反映了( )的申报原则。
A.时间优先
B.客户优先
C.价格优先
D.会员优先
[单选题]在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了()的申报原则。
A.时间优先
B.客户优先
C.价格优先
D.会员优先
[判断题]自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司()
A.代理客户买卖证券
B.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
C.为盈利而自己买卖证券
D.可以向客户出借资金或证券