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[不定项选择题]《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。
Ⅰ 业务推广
Ⅱ 协议签订
Ⅲ 服务提供
Ⅳ 客户回访
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（ ）实行留痕管理。
Ⅰ.业务推广
Ⅱ.客户回访
Ⅲ.协议签订
Ⅳ.投诉处理
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（ ）.
Ⅰ.当事人的权利了义务
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅳ.收费标准和支付方式
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]在证券投资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过（ ）方式向客户提供投资建议服务。
Ⅰ.面对面交流
Ⅱ.电话
Ⅲ.短信
Ⅳ.电子邮件
Ⅴ.写信
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容（ ）
Ⅰ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格
Ⅱ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券投资顾问业务的含义
Ⅲ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利
Ⅳ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解作为投资建议依据的证券硏究报告和投资分析意见
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[不定项选择题]对证券投资顾问服务人员的要求有（ ）。
Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅳ
[不定项选择题]对证券投资顾问服务人员的要求有（ ）。
Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布□期
Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅳ
[不定项选择题]证券投资顾问不得通过（ ）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
Ⅰ.广播
Ⅱ.电视
Ⅲ.网络
Ⅳ.报刊
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有( )。
Ⅰ 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
Ⅱ 可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用
Ⅲ 不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[不定项选择题]按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )和投诉处理等环节实行留痕管理。
Ⅰ 客户回访
Ⅱ 协议签订
Ⅲ 业务推广
Ⅳ 服务提供
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务，需充分了解客户的基本情况，包括()。
Ⅰ.客户的身份、财产和收入状况
Ⅱ.证券投资经验
Ⅲ.投资需求与风险偏好
Ⅳ.配偶工作单位
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ. 人员数量
Ⅱ. 业务能力
Ⅲ. 合规管理
Ⅳ. 风险控制
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理
Ⅳ.风险控制
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员( )的管理。
Ⅰ．资格审查
Ⅱ．注册登记
Ⅲ．岗位职责
Ⅳ．执业行为
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[不定项选择题]证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订投资顾问服务协议。协议应当包括的内容，正确的是()。
Ⅰ.当事人的权利和义务
Ⅱ.收费标准和支付方式
Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅳ.争议或者纠纷解决方式
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
