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发布时间:2023-11-10 19:42:16

[单选题]下列说法正确的是(  )。 Ⅰ.商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银保监会核准 Ⅱ.基金托管人与基金管理人不得为同一机构 Ⅲ.基金托管人与基金管理人不得相互出资或者持有股份 Ⅳ.法律法规规定的公募基金管理人及其从业人员的执业禁止行为适用于基金托管人
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题]下列说法正确的是( )。 Ⅰ.商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银监会核准 Ⅱ.基金托管人与基金管理人不得为同一机构 Ⅲ.基金托管人与基金管理人不得相互出资或者持有股份 Ⅳ.法律法规规定的公募基金管理人及其从业人员的执业禁止行为适用于基金托管人
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]目前,我国对商业银行设立基金公司的监管和审核仅由中国证监会行使。()
A.正确
B.错误
[判断题]目前,我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题](2017年)下列关于担任基金托管人的条件的说法中,正确的是( )。
A.注册资本不低于1亿人民币,且必须为实缴货币资本
B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录
C.净资产和风险控制指标符合有关规定
D.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
[单选题]关于担任基金托管人应当具备条件以下说法错误的()。
A.净资产和风险控制指标符合有关规定
B.无需具备安全保管基金财产的条件
C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D.设有专门的基金托管部门
[单选题]关于担任基金托管人的条件,以下说法正确的是( )。
A.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B.注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩,良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录
D.净资产和风险控制指标符合有关规定
[单选题]基金托管人有下列(  )情形的,中国证监会、中国银保监会可以取消其基金托管资格。
A.违反《证券投资基金法》规定,情节不严重的
B.连续2年没有开展基金托管业务的
C.连续3年没有开展基金托管业务的
D.使托管基金财产遭受损失的
[单选题]基金托管人应由( )担任。
A.证券公司
B.证券监督管理机构
C.资产管理公司
D.依法设立的商业银行或其他金融机构
[单选题]下列关于基金托管人履行职责说法正确的是(  )。 Ⅰ、基金托管人按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜 Ⅱ、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告 Ⅲ、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告 Ⅳ、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,并及时向中国证监会报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金托管人,下列说法错误的是( ) Ⅰ、基金管理人与基金托管人可以为同一机构,但需做好业务隔离 Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人自有财产 Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 Ⅳ、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构,但需做好业务隔离
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于担任基金托管人应当具备的条件,以下说法错误的是( )
A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
B.有足够的基金销售网点
C.有安全高效的清算、交割系统
D.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员
[单选题]我国《证券投资基金》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任
A.信托投资公司
B.政策性银行
C.商业银行
D.保险公司
[单选题]《中国人民共和国证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A.信托投资公司
B.政策性银行
C.商业银行
D.保险公司
[单选题]我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(  )担任。
A.实力雄厚的证券公司
B.信托投资公司
C.商业银行
D.基金公司
[单选题]我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(  )担任。
A.信托投资公司
B.政策性银行
C.商业银行
D.保险公司

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