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[多选题]操作风险在内部流程方面的表现包括( )。
A.职员欺诈
B.失职违规
C.控制和报告不力
D.流程不健全
E.流程执行失败
[单选题]如果管理层没有为组织建立风险管理流程，内部审计师应建议此类流程的建立。在风险管理流程的最初建立过程中，内部审计师应该更适于开展以下哪项工作？( )
A.积极的、补充传统确认活动的作用
B.假定风险归属
C.管理已确认的风险
D.监督作用，确定充分、有效的流程是适当的
[单选题]抵押权证和房产证丢失属于操作风险内部流程中的(?)。
A.文件／合同缺陷
B.财务／会计错误
C.结算／支付错误
D.产品设计缺陷
[单选题]交易／定价错误属于操作风险内部流程类的因素，它是指在交易的过程中，（ ）。
A.市场价格发生重大变化引起的定价差异
B.与市场上同类金融产品的定价有很大差别
C.由于产品成本增加，出现定价困难
D.未遵循操作规定，使交易和定价产生了错误
[多选题]操作风险可由人员因素、系统因素、内部流程和外部事件所引发，下列属于内部流程的有（ ）。
A.IT系统开发不完善
B.劳动力中断
C.产品设计缺陷
D.定价错误
E.违反用工法
[判断题]操作风险可以分为由人员、系统缺陷、内部流程和内部事件所引发的四类风险。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]操作风险可分为人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大类别，其中外部事件方面的表现包括( )。
A.职员欺诈
B.外包商不履责
C.外部欺诈
D.交通事故
E.自然灾害
[多选题]下列哪些属于内部流程引起操作风险的表现（ ）
A.房产证丢失
B.产品在权利义务结构方面不完善
C.现金未及时送达网点
D.银行员工知识缺乏
E.负责报告的部门职责不清晰
[单选题]下列不属于由内部流程引起操作风险的是（ ）。
A.产品设计缺陷
B.结算/支付错误
C.交易/定价错误
D.数据/信息质量
[单选题]现金未及时送达营业网点属于内部流程风险中的()。
A.错误监控／报告
B.结算／支付错误
C.产品设计缺陷
D.财务／会计错误
[单选题]一个新确定的内部审计活动正在实施一项初始风险评估。发现组织并没有风险管理流程。按照IIA专业实务框架，下列哪种行为是恰当的反应？
A.内部审计活动应该认识到建立一套风险管理政策是管理层的责任而不是内部审计活动的职责范围
B.首席审计执行官应该向法律顾问咨询关于违反治理风险的监管规定
C.内部审计活动应该向管理层提出诸如建立流程的管理建议
D.内部审计活动应该考虑因缺乏风险管理而导致的舞弊信号并列出管理层舞弊审计业务的日程表
